Đại diện có đăng ký (REGISTERED REPRESENTATIVE) là nhân viên của công ty thành viên đã qua kiểm tra và các quy định của Sở giao dịch Chứng khoán và do đó được phép phục vụ khách hàng của người ấy hoặc các khách hàng của công ty. Cũng được gọi là người dẫn mối cho người môi giới hoặc người môi giới của khách hàng. Mọi đại diện có đáng ký phải ký bản khai đã nắm rõ hiên chương, các nguyên tắc và quy định và các thông lệ của Sở Giao dịch Chứng khoán và đồng ý chấp hành những gì chúng đã được sửa đổi hoặc đôi khi được sửa đổi. Một trong các mục đích quan trọng của Hiến pháp là “mọi thành viên, thành viên liên kết, công ty thành viên và các công ty cổ phần thành viên luôn luôn phải tôn ttọng triệt để các nguyên tắc thực hiện kinh doanh lành mạnh trong việc quản lý của người ấy hoặc các giao dịch kinh doanh của công ty”. Ngoài ra, không có nhân viên đã dăng ky nào được trực tiép hoặc gián tiép được khấu trừ giá cho bất kỳ người, công ty hoặc công ty cổ phần nào, cho bất cứ phần đèn bù nào mà anh ta có thể nhận được với tư cách là một thành viên có đăng ký... hoặc nhận một phần lợi nhuận của tài khoản của khách hàng hoặc chịu một phần trong bất kỳ khoản lỗ nào... hoặc bảo đảm thanh toán số dư nợ trong tài khoản của khách hàng... hoặc bảo đảm cho bất kỳ khách hàng nào về các khoản lỗ trong tài khoản của người ấy. Các đại diện có đăng ký cũng phải “tìm hiẻu đến nơi đến chốn các sự kiện thực chất liên quan đến mọi khách hàng, mọi lệnh, mọi tiền mặt hoặc tài khoản cho vay mua chứng khoán, nhận được hoặc được chuyển sang”... Ví dụ như, nơi cư trú, nghề nghiệp, quyền công dân, các tài liệu tham khảo và các chứng từ pháp lý cần thiết. Vào 1 tháng 7 năm 1963 có hơn 32.000 đại diện có đăng ký được các công ty thành viên sử dụng.
An employee of a Member firm, who has passed certain tests and requirements of the Stock Exchange and is thereby authorized to serve his own Clients or those of his firm. Also known as customer s man or customer s broker. Every registered representative must sign a statement that he is familiar with the Constitution, rules, regulations and practices of the New York Stock Exchange, and agree to abide by them as they have been amended, or shall from time to time be amended. One of the major objectives of the Constitution is that “every member, allied member, member firm and member corporation shall at all times adhere to the principles of good business practice in the conduct of his or its business affairs. ” In addition, no registered employee shall, directly, or indirectly, rebate to any person, firm or corporation, any part of the compen- sation he may receive as a registered employee ... or receive a share in the profits of any customer s account, or share in any losses sustained ...or guarantee the payment of the debit balance in a customer's account ... or guarantee any customer against losses in his account... Registered representatives are also required “to use due diligence to learn the essential facts relative to every customer, every order, every cash or margin account accepted or carried"... such as, for example, residence, occupation, citizenship, reference, and necessary legal documents. As of July 1, 1963, more than 32,000 registered representatives were employed by member firms.
