1. Hiểu như thế nào về đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam?
Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam được hiểu là đơn vị có nhiệm vụ thực hiện đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán và cung cấp các dịch vụ hỗ trợ việc giao dịch mua, bán chứng khoán. Lưu ký chứng khoán được hiểu là hoạt động nhận ký gửi, bảo quản an toàn, chuyển giao và ghi nhận sở hữu chứng khoán của khách hàng trên hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán do Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam quản lý nhằm đảm bảo các quyền và lợi ích liên quan đến chứng khoán của người sở hữu.
Mã số giao dịch chứng khoán được cấp trực tuyến. Cấp trực tuyến mã số giao dịch là việc hệ thống đăng ký mã số trực tuyến của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam tự động sinh ra một tổ hợp các ký tự sắp xếp theo quy tắc cấp mã số giao dịch quy định tại Quy chế Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, theo thứ tự lần lượt sau khi thành viên lưu ký đã hoàn thành việc đăng nhập đầy đủ các thông tin về tổ chức, cá nhân đăng ký và được Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam xác nhận.
Theo quy định tại Điều 3 Quy chế Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam việc cấp mã số giao dịch được thực hiện theo quy tắc sau:
- Mã số giao dịch cấp cho tổ chức, cá nhân bao gồm 06 ký tự trong đó: 01 ký tự đầu (C: đối với tổ chức; I: đối với cá nhân); 01 ký tự tiếp theo (bắt đầu bằng chữ S. Khi 04 ký tự cuối chạy hết từ 0001-> 9999 thì đổi sang A và lần lượt các chữ tiếp theo trong bảng chữ cái); 04 ký tự cuối (đánh theo thứ tự phát sinh MSGD trên thực tế (0001->9999)).
- Theo quy định tại khoản 2 Điều 3 Quy chế Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam quy định tại Quyết định 111/QĐ-VSD ngày 13 tháng 8 năm 2021 Quyết định Ban hành quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, đối với mã số giao dịch đã được Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán cấp trước khi văn bản này có hiệu lực không phải thực hiện đăng ký lại theo quy tắc cấp mã số giao dịch tại Quy chế Đăng ký mã số chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
- Hiện nay, theo quy định tại Điều 4 Quyết định 111/QĐ-VSD năm 2021 phần Quy chế Đăng ký mã số chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam:
+ Thời gian hệ thống trực tuyến thực hiện tiếp nhận thông tin khai báo của thành viên lưu ký từ 8h đến 12h (buổi sáng) và từ 13h đến 17h (buổi chiều) các ngày làm việc. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ thời điểm hệ thống trực tuyến xác nhận thành viên lưu ký hoàn thành khai báo thông tin theo quy định, Trung tâm lưu ký chứng khoán thực hiện xác nhận điện tử đối với các trường hợp khai báo thông tin đầy đủ theo thời gian quy định như sau: Đối với các giao dịch hoàn thành việc khai báo thông tin từ 8h đến 12h hàng ngày, xác nhận điện tử việc cấp mã số giao dịch, thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch được thực hiện chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc liền kề tiếp theo; Đối với các giao dịch hoàn thành việc khai báo thông tin từ 13h đến 17h hàng ngày, xác nhận điện tử việc cấp mã số giao dịch, thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch được thực hiện chậm nhất vào 16h30 ngày làm việc liền kề tiếp theo.
+ Trường hợp phát hiện có sự không thống nhất giữa các thông tin khai báo, Trung tâm lưu ký chứng khoán gửi thông báo qua hệ thống trực tuyến để thành viên lưu ký thực hiện khai báo lại.
2. Quy định về cấp trực tuyến mã số chứng khoán
Việc cấp trực tuyến mã số giao dịch được thực hiện theo quy định tại Điều 5 Quy chế Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam theo Quyết định 111/QĐ-VSD cụ thể:
Bước 1: Thành viên lưu ký có trách nhiệm xem xét tính đầy đủ, hợp lệ của bộ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch quy định tại các khoản 1,2, 4 và 5 Điều 146 Nghị định 155/2020/NĐ-CP trước khi thực hiện đăng ký mã số giao dịch trực tuyến.
Bước 2: Theo quy định của pháp luật, thành viên lưu ký thực hiện khai báo các thông tin theo Mẫu số 41 Phụ lục ban hành theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP trên hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của Trung tâm lưu ký chứng khoán (hệ thống trực tuyến). Nếu nhà đầu tư nước ngoài được đăng ký từ 02 mã số giao dịch trở lên, thành viên lưu ký thực hiện khai báo các nội dung trên tách biệt cho từng mã số giao dịch. Đối với trường hợp đăng ký bổ sung mã số giao dịch, thành viên lưu ký thực hiện khai báo thông tin trên hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến như khi khai báo thông tin nhà đầu tư lần đầu.
Bước 3: Trước khi Trung tâm lưu ký chứng khoán gửi xác nhận điện tử mã số giao dịch, thành viên lưu ký muốn sửa đổi thông tin đã khai báo trước đó phải hủy thông tin đã khai báo, đồng thời thông báo kịp thời với Trung tâm lưu ký chứng khoán và khai báo lại thông tin trên hệ thống trực tuyến. Thời điểm tiếp nhận khai báo là thời điểm TVLK hoàn thành giao dịch khai báo lại.
Bước 4: Thực hiện xác nhận điện tử mã số giao dịch quy định tại Điều 4 Quy chế Đăng ký mã số chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán.
3. Cấp giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật
Cấp giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán được thực hiện theo một số quy định sau:
- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ thực hiện việc gửi xác nhận điện tử mã số giao dịch, theo quy định của pháp luật, thành viên lưu ký phải nộp đầy đủ bộ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch của tổ chức, cá nhân cho Trung tâm lưu ký chứng khoán theo đúng quy định tại các khoản 1, 2, 4 Điều 146 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
- Pháp luật có quy định nếu thành viên lưu ký không nộp đầy đủ hồ sơ cho Trung tâm lưu ký chứng khoán theo đúng quy định tại khoản 1 Điều 6 Quy chế Đăng ký mã số giao dịch chứng khóa tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam. Trung tâm lưu ký chứng khoán phải tiến hành thực hiện xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế Thành viên lưu ký của Trung tâm lưu ký chứng khoán.
- Hiện nay pháp luật cũng có quy định, nếu hồ sơ đăng ký mã số giao dịch của Trung tâm lưu ký chứng khoán đầy đủ và thông tin tại hồ sơ khớp với thông tin khai báo trên hệ thống trực tuyến: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ của Trung tâm lưu ký chứng khoán (tính theo dấu văn thư của Trung tâm lưu ký chứng khoán), Trung tâm lưu ký chứng khoán cấp Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch cho tổ chức, cá nhân đăng ký (Mẫu tại Phụ lục 01 Quy chế Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Ngoài ra, pháo luật hiện nay còn có quy định về việc cấp Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch khi hồ sơ đăng ký mã số giao dịch của thành viên lưu ký đầy đủ nhưng không được khớp với thông tin khai báo trên hệ thống trực tuyến tại Điều 4 Quy chế Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam theo Quyết định 111/QĐ-VSD.
Trên đây là các vấn đề có liên quan đến nội dung đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam. Để có thể hiểu rõ hơn, tham khảo: Nguyên tắc, trình tự đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài.
Mọi thắc mắc về nội dung pháp lý có liên quan, liên hệ tổng 19006162 hoặc email lienhe@luatminhkhue.vn để được giải đáp chi tiết.
Trân trọng
