Điều kiện, thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư hiện nay

1. Khái niệm và phân loại chuyển nhượng dự án đầu tư

Dự án đầu tư, theo quy định tại khoản 4 Điều 3 của Luật Đầu tư 2020, được định nghĩa là một tập hợp các hoạt động đầu tư, bao gồm việc bỏ vốn trung hạn hoặc dài hạn nhằm thực hiện các hoạt động kinh doanh cụ thể trên một địa bàn nhất định trong một khoảng thời gian xác định. Dự án đầu tư không chỉ là một kế hoạch mà còn là sự cam kết tài chính và nguồn lực để thực hiện các mục tiêu đầu tư đã đề ra.

Chuyển nhượng dự án đầu tư là quá trình mà trong đó các nhà đầu tư hiện tại của một dự án quyết định chuyển nhượng một phần hoặc toàn bộ quyền và nghĩa vụ liên quan đến dự án của họ cho một nhà đầu tư mới. Quá trình chuyển nhượng này được thực hiện thông qua việc ký kết một hợp đồng chuyển nhượng dự án đầu tư, trong đó quy định rõ ràng về quyền lợi và nghĩa vụ của các bên liên quan, cùng với các điều khoản cụ thể về việc chuyển giao các tài sản, quyền sử dụng đất, và các yếu tố khác liên quan đến dự án.

Chuyển nhượng dự án đầu tư có thể được phân loại theo nhiều cách, bao gồm việc chuyển nhượng toàn bộ dự án hoặc chỉ một phần của dự án, cũng như việc chuyển nhượng giữa các nhà đầu tư trong nước hoặc giữa nhà đầu tư trong nước và nhà đầu tư nước ngoài. Việc phân loại này giúp xác định các yêu cầu pháp lý và quy trình cụ thể cần thực hiện để đảm bảo sự chuyển giao quyền sở hữu và quản lý dự án một cách hợp pháp và hiệu quả.

2. Điều kiện để chuyển nhượng dự án đầu tư

Căn cứ vào khoản 1 Điều 46 của Luật Đầu tư 2020, quy định về quyền chuyển nhượng dự án đầu tư như sau:

Nhà đầu tư có quyền chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án đầu tư cho một nhà đầu tư khác, tuy nhiên, quyền này chỉ được thực hiện khi đáp ứng đầy đủ các điều kiện sau:

- Dự án đầu tư hoặc phần dự án đầu tư chuyển nhượng không bị chấm dứt hoạt động: Theo quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 48 của Luật Đầu tư 2020, dự án đầu tư hoặc phần dự án mà nhà đầu tư dự định chuyển nhượng không được trong tình trạng bị chấm dứt hoạt động. Điều này có nghĩa là dự án vẫn đang hoạt động hợp pháp và chưa bị đình chỉ hay hủy bỏ theo quy định pháp luật hiện hành.

- Nhà đầu tư nước ngoài nhận chuyển nhượng phải đáp ứng các điều kiện: Nếu nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án là nhà đầu tư nước ngoài, thì phải tuân thủ các điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 24 của Luật Đầu tư 2020. Điều này bao gồm việc đảm bảo tuân thủ các quy định liên quan đến tỷ lệ sở hữu vốn, ngành nghề kinh doanh và các yêu cầu pháp lý khác mà pháp luật quy định cho nhà đầu tư nước ngoài.

- Tuân thủ các điều kiện về đất đai: Trong trường hợp chuyển nhượng dự án đầu tư gắn liền với quyền sử dụng đất hoặc tài sản gắn liền với đất, cần phải đáp ứng các quy định của pháp luật về đất đai. Điều này đảm bảo rằng việc chuyển nhượng không vi phạm các quy định về quản lý, sử dụng đất đai và tài sản liên quan.

- Thực hiện các điều kiện theo pháp luật về nhà ở và bất động sản: Đối với các dự án đầu tư liên quan đến xây dựng nhà ở hoặc dự án bất động sản, phải tuân thủ các quy định của pháp luật về nhà ở và pháp luật về kinh doanh bất động sản. Điều này bao gồm việc đảm bảo dự án phù hợp với quy hoạch đô thị, tiêu chuẩn xây dựng và các quy định khác liên quan.

- Tuân thủ các điều kiện theo văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư và Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư: Các điều kiện quy định tại văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư, Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, hoặc theo các quy định pháp luật khác có liên quan (nếu có) cũng phải được thực hiện đầy đủ. Điều này đảm bảo rằng việc chuyển nhượng dự án không vi phạm các cam kết và yêu cầu đã được cơ quan có thẩm quyền phê duyệt.

- Đối với doanh nghiệp nhà nước: Khi thực hiện việc chuyển nhượng dự án đầu tư, ngoài việc tuân thủ các quy định tại Điều 46 của Luật Đầu tư 2020, doanh nghiệp nhà nước còn có trách nhiệm phải thực hiện theo các quy định của pháp luật về quản lý và sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp. Điều này bao gồm việc thực hiện các thủ tục điều chỉnh dự án đầu tư và báo cáo theo quy định của pháp luật liên quan trước khi tiến hành chuyển nhượng.

3. Thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

Căn cứ theo quy định tại Điều 48 Nghị định 31/2021/NĐ-CP, các thủ tục và hồ sơ cần thiết trong việc chuyển nhượng dự án đầu tư được quy định như sau:

Hồ sơ cần chuẩn bị:

- Văn bản đề nghị điều chỉnh dự án đầu tư: Đây là tài liệu chính mà nhà đầu tư phải chuẩn bị, nêu rõ yêu cầu điều chỉnh và lý do chuyển nhượng dự án.

- Báo cáo tình hình thực hiện dự án đầu tư: Cung cấp thông tin chi tiết về tiến độ và tình hình hiện tại của dự án đến thời điểm chuyển nhượng.

- Hợp đồng hoặc hợp đồng nguyên tắc về việc chuyển nhượng: Bao gồm hợp đồng chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án đầu tư, hoặc các thỏa thuận nguyên tắc liên quan.

- Bản sao tài liệu về tư cách pháp lý của nhà đầu tư: Phải có bản sao chứng thực về tư cách pháp lý của cả nhà đầu tư chuyển nhượng và nhà đầu tư nhận chuyển nhượng.

- Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, Quyết định chấp thuận chủ trương đầu tư, Quyết định chấp thuận nhà đầu tư: Bao gồm các giấy tờ chứng minh quyền hợp pháp và các quyết định liên quan đến dự án.

- Bản sao Hợp đồng BCC (nếu dự án đầu tư theo hình thức Hợp đồng BCC): Cung cấp bản sao của hợp đồng hợp tác kinh doanh nếu dự án thuộc hình thức này.

- Bản sao tài liệu tài chính của nhà đầu tư nhận chuyển nhượng: Bao gồm báo cáo tài chính trong 02 năm gần nhất hoặc báo cáo kiểm toán vốn chủ sở hữu, cam kết hỗ trợ tài chính từ công ty mẹ hoặc tổ chức tài chính, bảo lãnh về năng lực tài chính, hoặc tài liệu thuyết minh năng lực tài chính của nhà đầu tư nhận chuyển nhượng.

Trình tự, thủ tục thực hiện:

(1) Đối với dự án đầu tư đã được chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, nếu nhà đầu tư chuyển nhượng toàn bộ dự án trước khi dự án khai thác vận hành hoặc có sự thay đổi điều kiện đối với nhà đầu tư:

Bước 1: Nộp 08 bộ hồ sơ cho Bộ Kế hoạch và Đầu tư hoặc 04 bộ hồ sơ cho Cơ quan đăng ký đầu tư tương ứng với thẩm quyền chấp thuận chủ trương đầu tư dự án.

Bước 2: Cơ quan có thẩm quyền sẽ xem xét các điều kiện chuyển nhượng dự án đầu tư theo quy định tại khoản 1 Điều 46 của Luật Đầu tư để quyết định điều chỉnh dự án theo quy định tại các Điều 44, 45 và 46 của Nghị định 31/2021/NĐ-CP.

(2) Đối với dự án đầu tư đã được chấp thuận chủ trương đầu tư mà việc chuyển nhượng dự án làm thay đổi nội dung chấp thuận chủ trương đầu tư thuộc một trong các trường hợp quy định tại các điểm a, b, c, d, đ và e khoản 3 Điều 41 Luật Đầu tư 2020:

Bước 1: Nộp 04 bộ hồ sơ cho Cơ quan đăng ký đầu tư, trong đó văn bản đề nghị điều chỉnh dự án đầu tư được thay thế bằng văn bản đề nghị chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư.

Bước 2: Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, Cơ quan đăng ký đầu tư gửi hồ sơ lấy ý kiến của cơ quan nhà nước có thẩm quyền cùng cấp về việc đáp ứng yêu cầu theo các điểm b, c và d khoản 4 Điều 33 Luật Đầu tư 2020.

Bước 3: Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, các cơ quan được lấy ý kiến gửi ý kiến về nội dung thuộc phạm vi quản lý của mình cho Cơ quan đăng ký đầu tư.

Bước 4: Trong thời hạn 25 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, Cơ quan đăng ký đầu tư lập báo cáo thẩm định, bao gồm nội dung theo quy định tại các điểm b, c và d khoản 4 Điều 33 Luật Đầu tư 2020, và trình Ủy ban nhân dân cấp tỉnh.

Bước 5: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ và báo cáo thẩm định, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh sẽ quyết định chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư.

Bước 6: Quyết định chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư sẽ ghi nhận nhà đầu tư chuyển nhượng và nhà đầu tư nhận chuyển nhượng, phần dự án chuyển nhượng (nếu có), và gửi cho Cơ quan đăng ký đầu tư, nhà đầu tư chuyển nhượng và nhà đầu tư nhận chuyển nhượng.

(3) Đối với dự án đầu tư đã được chấp thuận chủ trương đầu tư mà việc chuyển nhượng dự án không làm thay đổi nội dung chấp thuận chủ trương đầu tư thuộc các trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 41 Luật Đầu tư 2020:

Bước 1: Nộp 04 bộ hồ sơ cho Cơ quan đăng ký đầu tư, trong đó văn bản đề nghị điều chỉnh dự án đầu tư được thay thế bằng văn bản đề nghị chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư.

Bước 2: Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, Cơ quan đăng ký đầu tư gửi hồ sơ để lấy ý kiến của cơ quan nhà nước có thẩm quyền cùng cấp về việc đáp ứng yêu cầu quy định tại các điểm b, c và d khoản 4 Điều 33 Luật Đầu tư 2020.

Bước 3: Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, các cơ quan được lấy ý kiến gửi ý kiến về nội dung thuộc phạm vi quản lý của mình cho Cơ quan đăng ký đầu tư.

Bước 4: Trong thời hạn 25 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, Cơ quan đăng ký đầu tư lập báo cáo thẩm định và trình Ủy ban nhân dân cấp tỉnh.

Bước 5: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận báo cáo thẩm định, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh sẽ quyết định chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư.

Bước 6: Quyết định chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư sẽ được gửi cho Cơ quan đăng ký đầu tư, nhà đầu tư chuyển nhượng và nhà đầu tư nhận chuyển nhượng.

(4) Đối với dự án đầu tư đã được chấp thuận chủ trương đầu tư và đã đưa vào khai thác, vận hành:

Nhà đầu tư không cần thực hiện thủ tục chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư khi chuyển nhượng dự án.

(5) Đối với dự án đầu tư đã được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư và không thuộc diện chấp thuận chủ trương đầu tư hoặc đã được chấp thuận chủ trương đầu tư nhưng không thuộc các trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 41 Luật Đầu tư:

Bước 1: Nhà đầu tư chuyển nhượng dự án đầu tư nộp 01 bộ hồ sơ cho Cơ quan đăng ký đầu tư.

Bước 2: Cơ quan đăng ký đầu tư xem xét các điều kiện chuyển nhượng dự án đầu tư theo quy định tại khoản 1 Điều 46 của Luật Đầu tư và điều chỉnh dự án theo quy định tại Điều 47 của Nghị định 31/2021/NĐ-CP.

Bước 3: Cơ quan đăng ký đầu tư gửi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư điều chỉnh cho nhà đầu tư chuyển nhượng và nhà đầu tư nhận chuyển nhượng.

(6) Thủ tục điều chỉnh dự án đầu tư trong trường hợp nhà đầu tư nước ngoài nhận chuyển nhượng dự án đầu tư và thành lập tổ chức kinh tế:

Bước 1: Nhà đầu tư chuyển nhượng thực hiện thủ tục điều chỉnh dự án đầu tư theo quy định tương ứng như các trường hợp nêu trên.

Bước 2: Sau khi hoàn tất thủ tục điều chỉnh dự án, nhà đầu tư nước ngoài thực hiện thủ tục thành lập tổ chức kinh tế theo quy định của pháp luật doanh nghiệp tương ứng với từng loại hình tổ chức kinh tế.

4. Các vấn đề cần lưu ý khi chuyển nhượng dự án đầu tư

Khi chuyển nhượng dự án đầu tư, có một số vấn đề quan trọng cần lưu ý để đảm bảo quá trình diễn ra suôn sẻ và không gặp phải các rủi ro pháp lý, tài chính, tiến độ, hoặc môi trường. Dưới đây là các điểm cần chú ý chi tiết:

 Rủi ro pháp lý:

- Trước khi thực hiện chuyển nhượng, cần nghiên cứu kỹ các quy định pháp luật liên quan để đảm bảo tuân thủ đầy đủ các yêu cầu của pháp luật. Điều này bao gồm cả việc xác nhận tính hợp pháp của hợp đồng chuyển nhượng, các yêu cầu về giấy phép và phê duyệt từ cơ quan chức năng.

- Hợp đồng chuyển nhượng dự án cần phải được lập bằng văn bản và tuân thủ các quy định pháp luật về nội dung và hình thức. Cần tham khảo ý kiến của luật sư để đảm bảo hợp đồng không có bất kỳ lỗ hổng pháp lý nào có thể dẫn đến tranh chấp sau này.

 Rủi ro tài chính:

- Trước khi hoàn tất chuyển nhượng, cần thực hiện kiểm tra kỹ lưỡng khả năng tài chính của nhà đầu tư nhận chuyển nhượng để đảm bảo họ có đủ khả năng tài chính để tiếp tục thực hiện dự án. Điều này bao gồm việc kiểm tra báo cáo tài chính, khả năng tiếp cận vốn và cam kết hỗ trợ tài chính từ các bên liên quan.

- Đánh giá các rủi ro tài chính có thể phát sinh từ việc chuyển nhượng, chẳng hạn như sự biến động của thị trường, thay đổi trong các yếu tố kinh tế vĩ mô hoặc các vấn đề tài chính liên quan đến dự án.

Rủi ro về tiến độ dự án:

- Cần kiểm tra kỹ lưỡng để đảm bảo rằng việc chuyển nhượng không gây ra sự gián đoạn hoặc ảnh hưởng tiêu cực đến tiến độ thực hiện dự án. Đảm bảo rằng tất cả các bên liên quan đều có kế hoạch rõ ràng và cam kết về tiến độ thực hiện dự án.

- Đảm bảo rằng nhà đầu tư nhận chuyển nhượng đã được chuẩn bị đầy đủ để tiếp nhận và triển khai dự án mà không gây ra bất kỳ sự chậm trễ nào.

Rủi ro về môi trường:

- Đảm bảo rằng dự án đầu tư và việc chuyển nhượng tuân thủ đầy đủ các quy định về bảo vệ môi trường. Điều này bao gồm việc kiểm tra các giấy tờ liên quan đến đánh giá tác động môi trường và các biện pháp quản lý môi trường đã được thực hiện.

- Cần kiểm tra để đảm bảo rằng dự án không gây ra các tác động tiêu cực đến môi trường và các vấn đề liên quan đến bảo vệ môi trường đã được xử lý đúng cách.

Xem thêm: Điều kiện để có thể chuyển nhượng dự án đầu tư kinh doanh mới nhất

Quý khách còn vướng mắc về vấn đề trên hoặc mọi vấn đề pháp lý khác, quý khách hãy vui lòng liên hệ trực tiếp với chúng tôi qua Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến theo số điện thoại 1900.6162 để được Luật sư tư vấn pháp luật trực tiếp qua tổng đài kịp thời hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc.

Nếu quý khách cần báo giá dịch vụ pháp lý thì quý khách có thể gửi yêu cầu báo phí dịch vụ đến địa chỉ email: lienhe@luatminhkhue.vn để nhận được thông tin sớm nhất!