1. Ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX được quy định như thế nào?
Vào ngày 10/7/2023, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam đã đưa ra Quyết định số 56/QĐ-SGDVN năm 2023 về việc ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Thông qua Quy chế này, nội dung chi tiết về việc đăng ký giao dịch, thay đổi thông tin giao dịch, tạm ngừng, khôi phục giao dịch và hủy bỏ đăng ký giao dịch, tổ chức và quản lý giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX được quy định cụ thể. Đồng thời, Quy chế cũng đề cập đến các chính sách của Nhà nước nhằm phát triển thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Trước đó, theo quy định tại Điều 16 của Nghị định 153/2020/NĐ-CP, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được thực hiện thông qua các tổ chức lưu ký, trong đó hình thức giao dịch chủ yếu là chuyển nhượng giữa các nhà đầu tư và chuyển nhượng giữa nhà đầu tư và tổ chức lưu ký. Các hoạt động giao dịch thường được thực hiện trên các hệ thống giao dịch riêng do các công ty chứng khoán tự phát triển để phục vụ khách hàng của mình. Tuy nhiên, sau khi Nghị định 65/2022/NĐ-CP có hiệu lực (16/9/2022), các doanh nghiệp phải đăng ký giao dịch trái phiếu đã phát hành trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Quyết định số 56/QĐ-SGDVN mới được ban hành nhằm hướng dẫn việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX.
2. Thành phần hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ?
Hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm một số tài liệu quan trọng nhằm đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ quy định của pháp luật. Theo Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023, danh sách các tài liệu bao gồm:
- Đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu: Đây là đơn đề nghị theo mẫu quy định tại Phụ lục VI, được ban hành kèm theo Nghị định 65/2022/NĐ-CP. Đơn này sẽ cung cấp thông tin chi tiết về trái phiếu, bao gồm mục đích phát hành, thông tin về mệnh giá, lãi suất, thời hạn và các điều khoản khác liên quan.
- Giấy phép thành lập và hoạt động: Đây là giấy phép chứng nhận việc thành lập và hoạt động của doanh nghiệp theo quy định của pháp luật. Tài liệu này xác nhận tính hợp pháp và quyền lực của doanh nghiệp trong việc phát hành trái phiếu.
- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp: Đây là giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, cung cấp thông tin về tên công ty, địa chỉ, ngành nghề kinh doanh và các thông tin khác liên quan. Đây là một tài liệu quan trọng để xác minh tính chất và quyền lực của doanh nghiệp.
- Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của VSDC: Đây là giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC). Tài liệu này xác nhận việc đăng ký và giao dịch trái phiếu của doanh nghiệp tại thị trường chứng khoán.
- Quyết định phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu: Đây là quyết định được cấp bởi cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu của doanh nghiệp. Tài liệu này xác nhận tính hợp pháp và đáng tin cậy của quá trình phát hành trái phiếu.
- Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý: Trường hợp cần thiết, doanh nghiệp cần cung cấp văn bản chấp thuận từ cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về việc phát hành trái phiếu. Tài liệu này xác nhận tính pháp lý của quá trình phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật chuyên ngành.
- Kết quả xếp hạng tín nhiệm: Nếu có, doanh nghiệp cần cung cấp kết quả xếp hạng tín nhiệm của tổ chức xếp hạng tín nhiệm đối với doanh nghiệp hoặc loại trái phiếu được phát hành. Tài liệu này đánh giá mức độ an toàn và đáng tin cậy của trái phiếu và sự khả năng của doanh nghiệp để trả lãi và trả vốn cho nhà đầu tư.
Tất cả các tài liệu này được yêu cầu để đảm bảo tính minh bạch và đáng tin cậy trong quá trình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Việc nộp đầy đủ và chính xác các tài liệu này sẽ giúp tăng cường sự tin tưởng của nhà đầu tư và tạo điều kiện thuận lợi cho doanh nghiệp trong quá trình phát hành và giao dịch trái phiếu.
Ngoài những tài liệu trên, doanh nghiệp cũng cần tuân thủ các quy định và quy chế khác liên quan đến giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, như quy định về thông báo công khai, báo cáo tài chính, quyền và nghĩa vụ của các bên liên quan, và các quy định về giao dịch và giám sát của cơ quan quản lý chứng khoán.
Qua việc tuân thủ đầy đủ các yêu cầu về hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, doanh nghiệp sẽ có cơ hội tiếp cận nguồn vốn từ thị trường chứng khoán và tạo thuận lợi cho quá trình phát triển kinh doanh. Đồng thời, việc thực hiện đúng quy định và quy chế cũng giúp duy trì uy tín và lòng tin của các nhà đầu tư và công chúng đối với doanh nghiệp.
3. Quy định về trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ?
Căn cứ vào quy định tại Điều 6 của Quy chế ban hành kèm theo Quyết định số 56/QĐ-SGDVN năm 2023 về trình tự và thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, quy trình đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được thực hiện như sau:
Bước 1: Doanh nghiệp có nhu cầu đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ sẽ gửi hồ sơ đăng ký giao dịch thông qua hình thức điện tử qua Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp trên HNX (https://cbonds.hnx.vn/).
Trong trường hợp hồ sơ cung cấp chưa đầy đủ hoặc không hợp lệ:
- Trong vòng 3 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, SGDCKHN yêu cầu doanh nghiệp điều chỉnh, bổ sung hồ sơ đăng ký giao dịch.
- Trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày SGDCKHN yêu cầu điều chỉnh, bổ sung hồ sơ, doanh nghiệp đăng ký giao dịch phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký giao dịch theo yêu cầu.
Bước 2: Trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) sẽ thông báo về việc đã đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX, đồng thời công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX.
Trong trường hợp bị từ chối, SGDCKHN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Bước 3: Giao dịch
Ngày giao dịch đầu tiên của trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ:
- Ngày giao dịch đầu tiên sẽ được xác định dựa trên thời gian dự kiến giao dịch được ghi trong đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu (trong hồ sơ đăng ký giao dịch), đồng thời phải đảm bảo có ít nhất 3 ngày làm việc và không quá 10 ngày làm việc kể từ ngày HNX thông báo đã đăng ký giao dịch trái phiếu.
- Trong trường hợp ngày giao dịch đầu tiên không đáp ứng yêu cầu thời hạn như quy định tại điểm a khoản này, trong vòng 3 ngày làm việc kể từ ngày HNX thông báo đã đăng ký giao dịch trái phiếu, doanh nghiệp phải đăng ký lại ngày giao dịch đầu tiên. Ngày giao dịch đầu tiên phải đảm bảo có ít nhất 3 ngày làm việc kể từ ngày HNX nhận được công văn đăng ký lại ngày giao dịch đầu tiên và không quá 10 ngày làm việc kể từ ngày HNX thông báo đã đăng ký giao dịch trái phiếu riêng.
- Trong trường hợp doanh nghiệp không đăng ký lại ngày giao dịch đầu tiên trong vòng 3 ngày làm việc kể từ ngày HNX thông báo đã đăng ký giao dịch trái phiếu hoặc ngày giao dịch đầu tiên không đáp ứng quy định tại điểm b khoản này, HNX sẽ thông báo ngày giao dịch đầu tiên của trái phiếu là ngày làm việc thứ 10 kể từ ngày HNX thông báo đã đăng ký giao dịch trái phiếu.
Quý khách có thể tham khảo thêm bài viết sau của Luật Minh Khuê >>> Trái phiếu là gì? Đặc điểm, phân loại trái phiếu và phân biệt với cổ phiếu
Nếu quý khách đang đọc bài viết này và có bất kỳ thắc mắc nào liên quan đến nội dung hay pháp lý, xin vui lòng không ngần ngại liên hệ trực tiếp đến chúng tôi để được hỗ trợ và giải đáp một cách đầy đủ và chi tiết. Chúng tôi luôn đặt sự hài lòng và quyền lợi của quý khách hàng lên hàng đầu, và chúng tôi cam kết cung cấp giải pháp tốt nhất để giải quyết mọi vấn đề một cách nhanh chóng và hiệu quả. Để liên hệ với chúng tôi, quý khách có thể gọi điện đến số hotline: 1900.6162 hoặc gửi email tới địa chỉ: lienhe@luatminhkhue.vn. Đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp và giàu kinh nghiệm của chúng tôi sẽ sẵn sàng lắng nghe và cung cấp các thông tin cần thiết để giúp quý khách giải quyết vấn đề một cách kịp thời và hiệu quả nhất.
