Văn bản về việc trưng cầu giám định trong thanh tra chuyên ngành ngân hàng

1. Văn bản về việc trưng cầu giám định trong thanh tra chuyên ngành ngân hàng

Bạn đọc có thể tải Văn bản về việc trưng cầu giám định trong thanh tra chuyên ngành ngân hàng: Tại đây

Mẫu số 18 - TTr

(Ban hành kèm theo Thông tư số 36/2016/TT - NHNN ngày 30 tháng 12 năm 2016 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam)

Kính gửi: (4) Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển - BIDV

Thực hiện Quyết định thanh tra số 22312 ngày 8 tháng 8 năm 2023 của (5) Thống đốc ngân hàng nhà nước Việt Nam về việc (6) trưng cầu giám định trong thanh tra chuyên ngành ngân hàng.

Để làm cơ sở cho kết luận thanh tra, Thống đốc ngân hàng nhà nước Việt Nam (5) trưng cầu (4) giám định những nội dung sau đây:

1) Ngân hàng nhà nước Việt Nam

2) Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển - BIDV

Kinh phí giám định do Đoàn thanh tra ngân hàng chính phủ (7) chi trả.

Đề nghị Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển - BIDV (4) thực hiện việc giám định và cung cấp kết quả giám định cho Ngân hàng nhà nước Việt Nam (2) trước ngày 8/8/2023.

(1): tên cơ quan cấp trên trực tiếp (nếu có)

(2): tên cơ quan ban hành công văn

(3): chữ viết tắt tên cơ quan ban hành công văn

(4) cơ quan, tổ chức được trưng cầu giám định

(5) chức danh của người ra quyết định thanh tra

(6) tên cuộc thanh tra

(7) cơ quan tiến hành thanh tra (trường hợp đối tượng thanh tra có sai phạm thì kinh phí giám định sẽ do đối tượng thanh tra chi trả)

2. Trưng cầu giám định trong thanh tra được hiểu như thế nào?

Căn cứ tại khoản 1 điều 87 Luật Thanh tra 2022 thì hoạt động trưng cầu giám định được hiểu như sau:

Trong quá trình thực hiện các hoạt động liên quan đến thanh tra thì khi cần phải xác định và đánh giá các khía cạnh chuyên môn và kỹ thuật có một quy trình được áp dụng gọi là "Trưng cầu giám định ". Điều này thể hiện sự cân nhắc và tính khách quan trong việc đưa ra những kết luận chính xác và đáng tín cậy.

Cụ thể khi trưởng đoàn thanh tra phát hiện rằng có các khía cạnh liên quan đến chuyên môn và kỹ thuật cần được đánh giá một cách chi tiết và kỹ lưỡng để tạo nền tảng cho quá tình kết luận họ sẽ đề xuất một giai đoạn trưng cầu giám định. Điều này bao gồm việc yêu cầu một tổ chức hoặc cơ quan chuyên nghiệp và  đáng tin cậy trong lĩnh vực tương ứng tiến hành việc đánh giá và xác minh các thông tin chuyên môn.

Quá trình trưng cầu giám định được tiến hành thông qua việc lập một văn bản chính thức trong đó phải thể hiện rõ ràng các yêu cầu cụ thể của việc giám định, nội dung cần được đánh giá thời gian dự kiến thực hiện và cơ quan, tổ chức có nhiệm vụ thực hiện việc giám định này. Mọi thông tin phải được trình bày một cách chi tiết và rõ ràng để đảm bảo tính minh bạch và khách quan.

Vấn đề quyết định việc trưng cầu giám định thuộc vào người có trách nhiệm ra quyết định trong hoạt động thanh tra. Tuy nhiên thì quyết định này sẽ phải được đưa ra sau ki nhận được đề nghị từ Trường đoàn thanh tra và nó phải được thể hiện dưới dạng một văn bản chính thức. Đặc biệt trong quyết định này để các thông tin sau cần làm rõ như:

- Yêu cầu cụ thể mà việc giám định cần phải đáp ứng;

- Các nội dung cụ thể mà quá tình giám định sẽ tập trung vào;

- Kế hoạch thời gian dự kiến cho việc thực hiện giám định;

- Cơ quan hoặc tổ chức được chỉ định có trách nhiệm tiến hành quá trình giám định.

Tóm lại thì việc áp dụng quá trình " Trưng cầu giám định" là một bước quan trọng trong quy trình thanh tra đảm bảo tính khách quan và đáng tin cậy minh bạch trong việc đánh giá các khía cạnh chuyên môn và kỹ thuật.

3. Trách nhiệm của cơ quan tổ chức thực hiện việc trưng cầu giám định

Tại khoản 2 điều 86 Luật Thanh tra 2022 thì trách nhiệm của cơ quan, tổ chức được trưng cầu giám định được quy định cụ thể như sau:

Việc trưng cầu giám định thì cơ quan, tổ chức được trưng cầu giám định phải thực hiện việc giám định thông báo kết quả giám định trong thời hạn theo đề nghị của cơ quan thanh tra và chịu trách nhiệm trước pháp luẩ về tính chính xác, khách quan kịp thời của kết quả giám định.

Như vậy thì việc thực hiện trưng cầu giám định thì các cơ quan và tổ chức liên quan đều phải tuân theo các quy định sau đây để đảm bảo tính minh bạch và chính xác của quá trình:

- Cơ quan hoặc tổ chức mà đã được yêu cầu tham gia vào quá trình giám định phải thực hiện mọi khía cạnh của quá trình này bắt đầu từ việc thực hiện các khảo sát ban đầu cho việc lựa chọn các chuyên gian giám định có chuyên môn phù hợp.

- Trong việc tiến hành giám định thì cơ quan hoặc tổ chức phải tuân thủ chặt chẽ các hướng dẫn và định dạng được đề xuất bởi cơ quan thanh tra nhằm đảm bảo việc thực hiện quá trình này diễn ra đúng thời hạn được đề xuất.

- Cơ quan hoặc tổ chức có trách nhiệm chịu hoàn toàn trách nhiệm pháp lý về độ chính xác, tính khách quan và tính kịp thời của kết quả mà họ thu được trong quá trình giám định.

- Mọi thông tin và kết quả liên quan đến quá trình giám định phải được cơ quan hoặc tổ chức có liên quan thông báo một cách minh bạch , rõ ràng , trung thực , nhằm đảm bảo rằng mọi người đều có quyền truy cập vào những thông tin này một cách thật dễ dàng và nhanh chóng rút ngắn thời gian nhất có thể.

- Bất kỳ thông báo hoặc báo cáo nào về kết quả giám định cũng phải được cơ quan hoặc tổ chức trình bày một cách rõ ràng , cung cấp đầy đủ những thông tin về quy trình, phương pháp và cơ sở dẫn chứng đã được sử dụng trong quá trình giám định xuyên suốt.

Tóm lại thì cơ quan và tổ chức mà đã được yêu cầu tham gia vào quá trình trưng cầu giám định phải được thực hiện nhiệm vụ này một cách nghiêm túc và trách nhiệm nhằm đảm bảo tính chính xác, khách quan và tính kịp thời của quá trình giám định. Đồng thời thì nhằm đảm bảo việc thông tin được truyền đạt tới mọi người một cách minh bạch và đáng tin cậy. Điều này giúp tạo ra một môi trường công bằng và đáng tin cậy trong quá tình thực hiện trưng cầu giám định.

Như vậy tóm gọn lại thì trưng cầu giám định là việc mà cơ quan, tổ chức được trưng cầu giám định phải thực hiện việc giám định, thông báo kết quả giám định trong thời hạn theo đề nghị của cơ quan thanh tra và chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, khách quan kịp thời của kết quả giám định. Như vật thì cơ quan, tổ chức được trưng cầu giám định có trách nhiệm:

- Giám định, thông báo kết quả giám định trong thời hạn theo đề nghị của cơ quan thanh tra;

- Đồng thời chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, khách quan, kịp thời của kết quả giám định.

Lưu ý :Kinh phí khi trưng cầu giám định sẽ do cơ quan tiến hành thanh tra chi trả. Trường hợp đối tượng thanh tra có sai phạm thì kinh phí giám định sẽ do đối tượng thanh tra chi trả trường trường hợp luật có quy định khác. Như vậy, để phục vụ cho hoạt động thanh tra đánh giá nội dung căn cứ cho việc kết luận thanh tra thì việc trưng cầu giám định được thực hiện với kinh phí từ cơ quan thanh tra

Bạn đọc có thể tham khảo bài viết sau: Thanh tra giao thông là gì? Vị trị, chức năng của thanh tra giao thông?

Bài viết trên Luật Minh Khuê đã gửi tới bạn đọc chi tiết về vấn đề: Văn bản về việc trưng cầu giám định trong thanh tra chuyên ngành ngân hàng. Trong bài viết có mục nào chưa hiểu hay bạn đọc có bất kỳ thắc mắc về vấn đề pháp lý có thể liên hệ trực tiếp qua số tổng đài 19006162 hoặc liên hệ qua địa chỉ email: lienhe@luatminhkhue.vn