BIÊN BẢN Công bố Quyết định thanh tra trong chuyển ngành ngân hàng

1. Biên bản công bố quyết định thanh tra trong chuyển ngành ngân hàng

>>> Tải ngay: Biên bản công bố Quyết định thanh tra trong chuyển ngành ngân hàng

Thành phố Bến Cảng, ngày 15 tháng 7 năm 2023

BIÊN BẢN

Công bố Quyết định thanh tra

Vào hồi 9 giờ 30 phút ngày 15 tháng 7 năm 2023, tại Trụ sở Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Đoàn thanh tra theo Quyết định số 123/QĐ-NHNN ngày 10/7/2023 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam tiến hành công bố Quyết định thanh tra về việc tuân thủ quy định về bảo mật thông tin tại các ngân hàng thương mại.

I. Thành phần tham dự gồm có:

1. Đại diện cơ quan tiến hành thanh tra: Ông Nguyễn Văn A - Chức vụ: Trưởng phòng Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

2. Đoàn thanh tra:

Ông Trần Thị B - Chức vụ: Chuyên viên Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Ông Lê Văn C - Chức vụ: Chuyên viên Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

3. Đại diện Sở Thông tin và Truyền thông TP. Hồ Chí Minh:

Ông Phạm Thanh D - Chức vụ: Giám đốc Sở Thông tin và Truyền thông TP. Hồ Chí Minh.

Ông Nguyễn Thị E - Chức vụ: Trưởng phòng An ninh mạng Sở Thông tin và Truyền thông TP. Hồ Chí Minh.

4. Đại diện Ngân hàng ABC - Chi nhánh TPHCM:

Ông Vũ Minh F - Chức vụ: Giám đốc Chi nhánh Ngân hàng ABC - Chi nhánh TPHCM.

Ông Nguyễn Thị G - Chức vụ: Trưởng phòng An ninh thông tin Ngân hàng ABC - Chi nhánh TPHCM.

II. Nội dung:

1. Trưởng Đoàn thanh tra đọc toàn văn Quyết định thanh tra số 123/QĐ-NHNN ngày 10/7/2023 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc tuân thủ quy định về bảo mật thông tin tại các ngân hàng thương mại và phổ biến tóm tắt mục đích, yêu cầu, nội dung kế hoạch thanh tra; nhiệm vụ, quyền hạn của Trưởng Đoàn thanh tra, thành viên Đoàn thanh tra, quyền và nghĩa vụ của đối tượng thanh tra; thống nhất lịch làm việc với Ngân hàng ABC - Chi nhánh TPHCM và Sở Thông tin và Truyền thông TP. Hồ Chí Minh.

2. Ông Phạm Thanh D - Đại diện Sở Thông tin và Truyền thông TP. Hồ Chí Minh đưa ra ý kiến về việc hợp tác cùng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam trong việc kiểm tra và đảm bảo bảo mật thông tin tại các ngân hàng thương mại.

3. Ông Vũ Minh F - Đại diện Ngân hàng ABC - Chi nhánh TPHCM thể hiện cam kết hợp tác tốt nhất trong quá trình thanh tra và đảm bảo tuân thủ quy định về bảo mật thông tin.

Việc công bố Quyết định thanh tra kết thúc hồi giờ 10 giờ 15 phút ngày 15/7/2023.

Biên bản công bố quyết định thanh tra đã được đọc lại cho những người có tên nêu trên nghe và ký xác nhận.

2. Quy định về công bố quyết định thanh tra 

Căn cứ theo quy định tại Điều 15 của Thông tư 36/2016/TT-NHNN quy định về quy trình công bố quyết định thanh tra là một phần quan trọng trong quá trình thực hiện hoạt động thanh tra và giám sát, nhằm thông báo chính thức và cung cấp thông tin cho đối tượng thanh tra về mục tiêu, phạm vi, và các yêu cầu liên quan đến quá trình thanh tra.

- Thời gian công bố: Quyết định thanh tra cần được công bố chậm nhất trong vòng 15 ngày làm việc kể từ ngày ra quyết định thanh tra. Điều này đảm bảo rằng đối tượng thanh tra sẽ được thông báo và chuẩn bị cho quá trình thanh tra một cách kịp thời.

- Buổi công bố: Trưởng đoàn thanh tra chủ trì buổi công bố quyết định thanh tra. Buổi này có sự tham gia của các thành viên của Đoàn thanh tra cũng như đối tượng thanh tra. Trong buổi công bố, Trưởng đoàn thanh tra sẽ đọc toàn văn quyết định thanh tra và giải thích chi tiết về mục đích, yêu cầu, cách thức và phương thức thực hiện thanh tra.

- Nội dung buổi công bố: Trong buổi công bố, Trưởng đoàn thanh tra sẽ nêu rõ các điểm quan trọng sau:

+ Mục đích của hoạt động thanh tra.

+ Yêu cầu cụ thể mà đoàn thanh tra mong muốn đối tượng thanh tra thực hiện.

+ Cách thức và phương thức làm việc của đoàn thanh tra.

+ Nhiệm vụ và quyền hạn của Đoàn thanh tra.

+ Thời hạn dự kiến cho hoạt động thanh tra.

+ Quyền và nghĩa vụ của đối tượng thanh tra trong quá trình thanh tra.

+ Chương trình làm việc cụ thể và những công việc liên quan khác đến hoạt động của Đoàn thanh tra.

- Báo cáo theo đề cương: Đối tượng thanh tra cần báo cáo về những nội dung thanh tra theo đề cương mà Đoàn thanh tra đã yêu cầu. Điều này đảm bảo rằng các thông tin cần thiết sẽ được cung cấp đầy đủ và theo hướng dẫn.

- Phản hồi ý kiến: Các thành viên tham dự buổi công bố quyết định thanh tra, bao gồm cả đối tượng thanh tra, có thể được mời phát biểu ý kiến liên quan đến nội dung thanh tra hoặc các vấn đề khác liên quan.

- Biên bản công bố: Trưởng đoàn thanh tra sẽ phân công một thành viên của Đoàn thanh tra để ghi biên bản về buổi công bố quyết định thanh tra. Biên bản này sẽ ghi chép lại toàn bộ nội dung buổi công bố và sẽ được ký tên và đóng dấu bởi Trưởng đoàn thanh tra cùng với người đại diện hợp pháp của đối tượng thanh tra.

Quy trình công bố quyết định thanh tra đảm bảo tính minh bạch, rõ ràng và sự hiểu biết đầy đủ của đối tượng thanh tra về các yêu cầu và mục tiêu của quá trình thanh tra.

3. Trình tự tiến hành thanh tra trong chuyển ngành ngân hàng

Để đảm bảo quá trình thanh tra diễn ra đầy đủ, minh bạch và tuân theo quy định của pháp luật, Đoàn thanh tra sẽ thực hiện theo các bước sau:

Bước 1: Yêu cầu đối tượng thanh tra báo cáo và cung cấp thông tin, tài liệu:

- Đoàn thanh tra sẽ gửi yêu cầu đối tượng thanh tra báo cáo về nội dung thanh tra.

- Yêu cầu cung cấp thông tin, tài liệu sẽ được thực hiện theo Mẫu số 07-TTr - Biên bản giao nhận thông tin. 

Bước 2: Nghiên cứu thông tin và tài liệu:

- Đoàn thanh tra tiến hành nghiên cứu các thông tin, tài liệu mà đối tượng thanh tra đã cung cấp để làm rõ nội dung thanh tra.

- Đánh giá việc chấp hành chính sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn của đối tượng thanh tra liên quan đến nội dung thanh tra.

- Xem xét, đánh giá mức độ rủi ro và các rủi ro tiềm ẩn trong hoạt động của đối tượng thanh tra.

- Xác định những nội dung liên quan đến thanh tra nhưng chưa có hồ sơ để yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thêm.

- Xác định những vấn đề chưa rõ để yêu cầu đối tượng thanh tra giải trình và cung cấp bổ sung hồ sơ.

- Trong trường hợp đối tượng thanh tra báo cáo về những vấn đề có liên quan đến nội dung thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra sẽ có văn bản yêu cầu đối tượng thanh tra báo cáo

Bước 3: Xác minh thông tin và tài liệu:

- Mời làm việc: Đoàn thanh tra có thể mời người đại diện hợp pháp của đối tượng thanh tra, đại diện cơ quan, tổ chức, hoặc cá nhân có liên quan đến nội dung thanh tra để làm việc.

- Xác minh tại cơ quan:

+ Trường hợp cần xác minh thông tin, tài liệu tại cơ quan, tổ chức có liên quan đến nội dung thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra quyết định nội dung cần xác minh.

+ Trưởng đoàn thanh tra sẽ thông báo trước thời gian, địa điểm, nội dung làm việc và yêu cầu cung cấp các thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung xác minh.

+ Trưởng đoàn thanh tra trực tiếp hoặc thành viên Đoàn thanh tra thực hiện xác minh. Khi tiến hành xác minh phải có ít nhất hai thành viên Đoàn thanh tra.

+ Khi làm việc với tổ chức, cá nhân được xác minh, thành viên Đoàn thanh tra phải xuất trình các giấy tờ như quyết định thanh tra, giấy giới thiệu từ cơ quan quản lý trực tiếp, thẻ thanh tra viên (hoặc thẻ công chức nếu thành viên Đoàn thanh tra chưa phải là thanh tra viên).

- Kết quả xác minh:

+ Kết quả xác minh sẽ được thể hiện bằng văn bản của cơ quan, tổ chức, cá nhân được xác minh hoặc lập thành biên bản xác minh.

+ Trong trường hợp tổ chức, cá nhân được xác minh từ chối ký biên bản thì người lập biên bản phải ghi rõ lý do vào biên bản và chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung ghi trong biên bản. Tổ chức, cá nhân được xác minh cần chịu trách nhiệm về độ chính xác và đầy đủ của hồ sơ, tài liệu, thông tin cung cấp.

- Lập biên bản làm việc: Kết quả làm việc giữa Đoàn thanh tra và đối tượng thanh tra, cũng như các cá nhân, đơn vị liên quan phải được lập thành biên bản làm việc theo Mẫu số 12-TTr.

- Xử lý vi phạm:

+ Trong trường hợp phát hiện vi phạm đến mức cần phải xử lý ngay, Trưởng đoàn thanh tra hoặc thành viên Đoàn thanh tra lập biên bản về vi phạm của đối tượng thanh tra để làm cơ sở cho việc xử lý.

+ Việc xử lý vi phạm sẽ tuân theo quy định của pháp luật về thanh tra và các luật khác có liên quan.

- Truy cứu trách nhiệm hình sự: Trong trường hợp phát hiện vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật đòi hỏi truy cứu trách nhiệm hình sự, Trưởng đoàn thanh tra có trách nhiệm báo cáo với người ra quyết định thanh tra để xem xét, quyết định việc chuyển hồ sơ vụ việc sang cơ quan điều tra.

- Không làm việc tại nơi được thanh tra: Trong trường hợp không thể làm việc tại nơi được thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra sẽ có văn bản thông báo gửi đối tượng thanh tra và báo cáo với người ra quyết định thanh tra.

- Quản lý thông tin và tài liệu thanh tra: Việc quản lý, khai thác, sử dụng thông tin, tài liệu thanh tra sẽ tuân theo quy định của pháp luật về thanh tra và các luật khác có liên quan.

Để tìm hiểu các nội dung khác thì quý khách xem bài viết sau: Quy trình thanh tra thuế tại trụ sở của người nộp thuế? Mẫu biên bản công bố kết luận thanh tra thuế? Nếu bạn có bất kỳ thắc mắc hoặc yêu cầu nào, bạn có thể liên hệ với chúng tôi qua tổng đài 19006162 để được tư vấn và giải đáp trực tiếp. Nếu bạn muốn gửi yêu cầu của mình bằng email, vui lòng gửi đến địa chỉ lienhe@luatminhkhue.vn. Chúng tôi rất biết ơn sự quan tâm và theo dõi của bạn.