Chính sách phát triển thị trường chứng khoán

1. Chính sách phát triển thị trường chứng khoán

Thị trường chứng khoán được coi là kênh huy động vốn trung và dài hạn quan trọng cho nền kinh tế. Chính vì lẽ đó, hiện nay, Đảng và Nhà nước ta đã đề ra rất nhiều chính sách để phát triển thị trường chứng khoán.

Theo đó, tại Điều 6 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về thị trường chứng khoán như sau:

- Tại khoản 1 Điều 6 Luật Chứng khoán 2019 có quy định Nhà nước có chính sách khuyến khích, tạo điều kiện thuận lợi để tổ chức, cá nhân trong nước, nước ngoài tham gia đầu tư và hoạt động trên thị trường chứng khoán nhằm huy động các nguồn vốn trung hạn và dài hạn cho đầu tư phát triển. Có thể nói, thị trường chứng khoán là thị trường rất quan trọng trong nền kinh tế, thị trường chứng khoán đóng vai trò là kênh huy động vốn trung và dài hạn trong nền kinh tế. Xuất phát từ vị thế rất quan trọng như vậy, Nhà nước ta đã đặt ra các chính sách với mục đích tạo điều kiện thuận lợi để tổ chức, cá nhân trong nước, nước ngoài được tham gia đầu tư và hoạt động trên thị trường chứng khoán để có thể huy động các nguồn vốn trung và dài hạn cho sự phát triển đầu tư.

- Bên cạnh việc đặt ra các chính sách tại điều kiện cho nhà đầu tư trong nước và nước ngoài hoạt động đầu tư trong thị trường chứng khóa của nước ta nhằm huy động nguồn vốn trung và dài hạn cho đầu tư phát triển, tại khoản 2 Điều 6 Luật Chứng khoán 2019 có quy định Nhà nước có chính sách quản lý, giám sát bảo đảm thị trường chứng khoán hoạt động công bằng, công khai, minh bạch, an toàn và hiệu quả. Như vậy, bên cạnh việc tại điều kiện để các cá nhân, tổ chức thực hiện đầu tư vào thị trường chứng khoán, cần phải đặt ra các chính sách để có thể giám sát cũng như quản lý các hoạt động của nhà đầu tư trong thị trường chứng khoán để đảm bảo thị trường được vận hành một cách công bằng, công khai, đảm bảo an toàn cũng như sự hiệu quả và minh bạch.

- Ngoài ra, theo quy định tại khoản 3 Điều 6 Luật Chứng khoán 2019 để đảm bảo sự phát triển của thị trường chứng khoán, Nhà nước có chính sách đầu tư hiện đại hóa cơ sở hạ tầng, công nghệ thông tin cho hoạt động của thị trường chứng khoán, phát triển nguồn nhân lực cho ngành chứng khoán, tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Như vậy, hiện nay pháp luật có quy định Nhà nước cần tiến hành thực hiện hiện đại hóa cơ sở hạ tầng cũng như phát triển công nghệ thông tin cho hoạt động của thị trường chứng khoán, bên cạnh đó tiến hành phát triển nguồn nhân lực cho ngàng chứng khoán, tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

2. Quy định của pháp luật về quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Thị trường chứng khoán là một thị trường với nhiều hoạt động tương đối phức tạp, do đó, hiện nay pháp luật có quy định khá chặt chẽ về vấn đề quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể Điều 8 Luật Chứng khoán 2019 có quy định:

- Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Như vậy, theo quy định của pháp luật cơ quan có thẩm quyền cao nhất trong quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán là Chính phủ.

- Tại khoản 2 Điều 8 Luật Chứng khoán 2019 có quy định, Bộ Tài chính chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực hiện quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:

+ Trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban hành chiến lược, kế hoạch, đề án, chính sách phát triển thị trường chứng khoán;

+ Trình cấp có thẩm quyền ban hành hoặc ban hành theo thẩm quyền các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện chiến lược, kế hoạch, đề án, chính sách phát triển thị trường chứng khoán và các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

Như vậy, Bộ Tài chính được pháp luật quy định chịu trách nhiệm trước Chính phủ về thực hiện quản lý nhà nước và chứng khoán. Theo đó, Bộ Tài chính các các quyền và nhiệm vụ như vừa liệt kê kể trên trong hoạt động quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Bộ, cơ quan ngang Bộ, trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình, có trách nhiệm phối hợp với Bộ Tài chính để thực hiện quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định tại khoản 3 Điều 8 Luật Chứng khoán 2019

- Ngoài ra, để đảm bảo quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán  có hiệu quả, Ủy ban nhân dân các cấp, trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình, có trách nhiệm thực hiện quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán tại địa phương (căn cứ khoản 4 Điều 8 Luật Chứng khoán 2019)

Theo đó, Chính phủ sẽ thực hiện việc quản lý chung về nội dung liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán. Bên cạnh đó, Bộ Tài chính chịu trách nhiệm trước Chính phủ về việc quản lý thị trường chứng khoán, các Bộ cơ quan ngang Bộ phối hợp với Bộ Tài chính trong phạm vi quyền hạn của mình để thực hiện việc quản lý chứng khoán cũng như thị trường chứng khoán. Ngoài ra, Ủy ban nhân dâm các cấp có trách nhiệm thực hiện quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán tại địa phương.

3. Các hành vi bị cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp 

Trong hoạt động về chứng khóa và thị trường chứng khoán, nhằm đảm bảo sự minh bạch, công bằng và đảm bảo sự phát triển ổn định của thị trường chứng khoán, tại điều 12 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán, có thể kể đến một số hành vi sau:

- Pháp luật nghiêm cấm hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, làm giả tài liệu, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán.

- Tại khoản 2 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019 có quy định nghiêm cấm việc sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.

- Pháp luật hiện nay, quy định nghiêm cấm  sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc tiến hành các hoạt động kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá chứng khoán.

- Nghiêm cấm thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, cấp giấy chứng nhận hoặc chấp thuận.

- Bênh cạnh đó pháp luật cũng nghiêm cấm đối với các hành vi như sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác; sử dụng trái với nội dung được của pháp luật quy định hoặc lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng.

- Nghiêm cấm các hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng giá chứng khoán.

- Ngoài ra, pháp luật cũng nghiêm cấm việc thực hiện tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định của Luật Chứng khoán 2019.

Trên đây là các vấn đề có liên quan đến quy định của pháp luật về nội dung pháp lý liên quan đến chính sách phát triển thị trường chứng khoán. Để có thể hiểu rõ hơn về các vấn đề pháp lý có liên quan, tham khảo bài viết: Những điều cần biết về thị trường chứng khoán.

Mọi thắc mắc về một số vấn đề pháp lý có liên quan liên hệ 19006162 hoặc email lienhe@luatminhkhue.vn để được giải đáp chi tiết.

Trân trọng !