Cơ cấu tổ chức của Sàn Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

1. Quy định về cơ cấu tổ chức của Sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội 

Căn cứ theo quy định tại Điều 3 của Quyết định 516/QĐ-SGDHN 2021 có quy định như sau về cơ cấu tổ chức của sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội:

Sàn Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) là một tổ chức quan trọng trong hệ thống tài chính Việt Nam, và cơ cấu tổ chức của nó đóng vai trò quyết định trong việc quản lý và điều hành các hoạt động giao dịch chứng khoán. Cơ cấu tổ chức này bao gồm nhiều phần tử quan trọng, mỗi phần tử đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo tính minh bạch, chính xác và hợp pháp của thị trường.

- Chủ tịch công ty: Chủ tịch công ty là người đại diện chủ sở hữu trực tiếp tại HNX, có trách nhiệm thực hiện các quyền và nghĩa vụ của chủ sở hữu. Chịu trách nhiệm trước pháp luật và các tổ chức quản lý về việc thực hiện nhiệm vụ theo Điều lệ và pháp luật.

- Tổng giám đốc: Tổng giám đốc là người điều hành hoạt động hàng ngày của HNX theo mục tiêu và kế hoạch được đề ra. Chịu trách nhiệm trước Chủ tịch công ty và SGDCK Việt Nam về thực hiện quyền và nhiệm vụ được giao.

- Ban Kiểm soát: Có chức năng kiểm tra, giám sát tính hợp pháp, chính xác và trung thực trong quản lý và điều hành hoạt động của HNX. Chịu trách nhiệm trước SGDCK Việt Nam về việc thực hiện nhiệm vụ được giao.

- Bộ máy giúp việc:

+ Phó Tổng giám đốc: Tham mưu giúp Tổng giám đốc, chịu trách nhiệm trước Tổng giám đốc và pháp luật.

+ Kế toán trưởng: Thực hiện công tác kế toán, giám sát tài chính, chịu trách nhiệm trước lãnh đạo và pháp luật.

+ Các phòng chuyên môn, nghiệp vụ: Thực hiện nhiệm vụ và quyền hạn theo quy định của Điều lệ và các quy chế.

- Các tổ chức chính trị, chính trị - xã hội:

+ Tổ chức Đảng Cộng sản Việt Nam: Hoạt động theo Hiến pháp và pháp luật của Nhà nước.

+ Tổ chức công đoàn và tổ chức chính trị xã hội khác: Hoạt động theo quy định của Hiến pháp và pháp luật.

+ Nhân sự: Có chế độ và quyền lợi theo quy định của pháp luật và HNX.

Các phần tử này hợp tác chặt chẽ để đảm bảo hoạt động của HNX diễn ra đúng quy trình, đồng thời tuân thủ các quy định pháp luật và đảm bảo an ninh, minh bạch trong giao dịch chứng khoán. Các bộ phận như Ban Kiểm soát và Bộ máy giúp việc có vai trò quan trọng trong việc đảm bảo sự minh bạch và công bằng trong môi trường kinh doanh chứng khoán.

2. Các phòng chuyên môn, nghiệp vụ thuộc Tổ chức giao dịch chứng khoán Hà Nội

Các phòng chuyên môn, nghiệp vụ thuộc bộ máy giúp việc của Sàn Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đóng vai trò quan trọng trong việc tham mưu, hỗ trợ Chủ tịch công ty và Tổng giám đốc trong quản lý, điều hành hoạt động, đồng thời thực hiện chức năng, nhiệm vụ, và quyền hạn của SGDCK Hà Nội. Các phòng này chịu trách nhiệm đặc biệt trong việc đảm bảo tính minh bạch, hiệu suất và đồng bộ trong hoạt động của sàn giao dịch.

Bộ máy giúp việc với 11 phòng chuyên môn, nghiệp vụ: Bộ máy giúp việc của HNX được tổ chức với 11 phòng chuyên môn, nghiệp vụ có chức năng cụ thể để đảm bảo một hệ thống hoạt động mạnh mẽ và hiệu quả. Cụ thể, các phòng này bao gồm:

+ Phòng Tổng hợp: Phòng này có nhiệm vụ tổng hợp thông tin, thực hiện các nhiệm vụ đa dạng để đảm bảo sự linh hoạt và sự kết nối giữa các phòng khác nhau. Phòng Tổng hợp của Sàn Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đóng vai trò là một đơn vị tham mưu và hỗ trợ Chủ tịch công ty trong công tác thư ký và tổng hợp. Nó đóng vai trò là trung tâm điều phối quan hệ giữa Chủ tịch công ty, Ban Điều hành và các tổ chức, đơn vị trong và ngoài SGDCK Hà Nội. Phòng Tổng hợp không chỉ giúp việc tổ chức và thực hiện các hoạt động hàng ngày mà còn chịu trách nhiệm trong việc nghiên cứu, phát triển, và kiểm toán nội bộ của SGDCK Hà Nội. Cụ thể, Phòng Tổng hợp là đầu mối quan trọng trong việc thực hiện công tác thư ký và tổng hợp, đảm bảo tính ổn định và hiệu quả của các hoạt động quản lý. Ngoài ra, vai trò quan trọng của Phòng Tổng hợp là tập trung vào việc điều phối mối quan hệ giữa Chủ tịch công ty và Ban Điều hành, đồng thời xây dựng và duy trì mối quan hệ với các tổ chức và đơn vị liên quan. Hơn nữa, Phòng Tổng hợp đảm nhiệm trách nhiệm trong việc nghiên cứu và phát triển, đặc biệt là việc áp dụng các phương pháp tiên tiến và hiệu quả để nâng cao chất lượng và hiệu suất của SGDCK Hà Nội. Đồng thời, phòng này cũng chịu trách nhiệm thực hiện các nhiệm vụ kiểm toán nội bộ, đảm bảo tuân thủ các quy định và quy trình, giúp tăng cường tính minh bạch và an ninh trong hoạt động của sàn giao dịch.

+ Phòng Quản lý niêm yết: Chịu trách nhiệm về quản lý và niêm yết các công ty chứng khoán và sản phẩm tại HNX, đảm bảo sự minh bạch và tuân thủ các quy định. Đây là đơn vị tham mưu giúp viên cho Tổng giám đốc thực hiện quản lý hoạt động thẩm định niêm yết.

+ Phòng Thị trường trái phiếu: Quản lý và giám sát thị trường trái phiếu, đảm bảo hoạt động hiệu quả và an toàn của giao dịch. Đây là đơn vị tham mưu, giúp việ cho tổng giám đốc, tổ chức thực hiện công tác nghiên cứu, quản lý hoạt động thị trường trái phiếu

+ Phòng Thị trường chứng khoán phái sinh: Chịu trách nhiệm về quản lý và phát triển thị trường chứng khoán phái sinh, đồng thời giảm rủi ro và tăng tính thanh khoản.

+ Phòng Hệ thống giao dịch: Chịu trách nhiệm về phát triển và duy trì hệ thống giao dịch, đảm bảo sự ổn định và hiệu quả.

+ Phòng Giám sát giao dịch: Chức năng chính là giám sát các giao dịch trên thị trường, đảm bảo tuân thủ các quy tắc và quy định.

+ Phòng Công nghệ thông tin: Quản lý và phát triển công nghệ thông tin, bảo đảm hệ thống hoạt động an toàn và hiệu quả.

+ Phòng Thông tin thị trường: Thu thập, xử lý và cung cấp thông tin thị trường cho các bên liên quan, đảm bảo tính minh bạch và thông tin chính xác.

+ Phòng Tổ chức nhân sự: Quản lý nhân sự, đảm bảo các quy trình tuyển dụng, đào tạo và phát triển nhân sự

+ Phòng Tài chính - Kế toán: Chịu trách nhiệm về quản lý tài chính và kế toán của HNX, đảm bảo sự minh bạch và tuân thủ quy định.

+ Phòng Hành chính - Quản trị: Chịu trách nhiệm về các công việc hành chính, quản trị nội bộ của sàn giao dịch.

Chức năng, nhiệm vụ của các phòng chuyên môn, nghiệp vụ thuộc bộ máy giúp việc được chi tiết và quy định tại Chương III của Quy chế, đồng thời tuân thủ các văn bản có liên quan để đảm bảo sự minh bạch và hiệu suất trong hoạt động của Sàn Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

3. Nguyên tắc làm việc chung của sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội

Nguyên tắc chung quản lý và điều hành của Sàn Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX):

Tuân thủ pháp luật và Điều lệ: Mọi hoạt động của SGDCK Hà Nội phải hoàn toàn tuân thủ quy định của pháp luật và Điều lệ. Bộ máy quản lý, điều hành, và người lao động thuộc SGDCK Hà Nội phải thực hiện công việc theo đúng chức năng, nhiệm vụ, và quyền hạn được phân công, phân cấp, và ủy quyền.

Triển khai công việc theo kế hoạch: SGDCK Hà Nội tổ chức và triển khai công việc dựa trên chương trình, kế hoạch đã được các cấp có thẩm quyền phê duyệt. Phải tuân thủ các quy định pháp luật, cũng như các quy chế, quy định nội bộ của SGDCK Hà Nội.

Chế độ thủ trưởng và phục tùng mệnh lệnh: SGDCK Hà Nội giải quyết công việc theo chế độ thủ trưởng, cấp dưới phải phục tùng và chấp hành mệnh lệnh, chỉ đạo của cấp trên. Điều này đảm bảo sự rõ ràng và hiệu quả trong quá trình thực hiện các nhiệm vụ và quyền hạn được giao.

Chịu trách nhiệm chính và phối hợp: Một việc chỉ do một đơn vị, một người phụ trách và chịu trách nhiệm chính. Trong trường hợp có sự liên quan và cần phối hợp, Giám đốc đơn vị chủ trì chịu trách nhiệm chính và đảm bảo sự liên kết với đơn vị khác. Đơn vị liên quan phải phối hợp chặt chẽ trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ của mình và chịu trách nhiệm về nội dung, thời gian, chất lượng, và kết quả của công việc phối hợp.

Phát huy sức mạnh tập thể và năng lực cá nhân: Hướng tới việc phát huy sức mạnh của đội ngũ lao động và sự đồng lòng trong tập thể. Đảm bảo sự phối hợp công tác và trao đổi thông tin chặt chẽ trong quá trình giải quyết công việc, phù hợp với chức năng, nhiệm vụ, và quyền hạn của từng đơn vị và cá nhân. Khuyến khích tinh thần làm việc đồng đội và xây dựng môi trường làm việc tích cực và sáng tạo.

Trên đây là toàn bộ nội dung tư vấn của Luật Minh Khuê về vấn đề trên. Nếu có thông tin thắc mắc quý khách hàng có thể liên hệ với chúng tôi thông qua số điện thoại 19006162 hoặc lienhe@luatminhkhue.vn để được hỗ trợ. Xin trân trọng cảm ơn!

Tham khảo thêm: Sở giao dịch chứng khoán là gì? Đặc điểm của sở giao dịch chứng khoán