Công bố 104 thủ tục hành chính mới lĩnh vực chứng khoán

1. Hiểu thế nào về thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán?

Thủ tục hành chính là quá trình tập hợp các bước, quy trình và yêu cầu mà cơ quan nhà nước hoặc các tổ chức có thẩm quyền đề ra để xử lý một công việc cụ thể liên quan đến cá nhân hoặc tổ chức. Thông qua việc áp dụng các quy định và quy trình này, các bên liên quan phải tuân thủ những quyền và nghĩa vụ được quy định bởi pháp luật và đảm bảo tính công bằng và minh bạch trong quá trình xử lý hồ sơ. Thủ tục hành chính thường bao gồm các bước như xác định và thu thập thông tin, hoàn thành các biểu mẫu, chứng từ và hồ sơ cần thiết, nộp đơn xin giấy phép hoặc xin cấp những quyền lợi tương ứng. Các yêu cầu và điều kiện do cơ quan nhà nước hoặc tổ chức có thẩm quyền đề ra đảm bảo rằng quá trình xử lý công việc được tiến hành đúng theo quy định, đồng thời đảm bảo tính an toàn và bảo vệ lợi ích của tất cả các bên liên quan.

Việc tuân thủ thủ tục hành chính không chỉ là một nhiệm vụ pháp lý mà còn đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra sự minh bạch và đáng tin cậy trong hoạt động của các tổ chức và cá nhân. Ngoài ra, việc thi hành đúng thủ tục hành chính còn đảm bảo rằng các quyền và lợi ích của cá nhân và tổ chức được bảo vệ, tránh những rủi ro pháp lý và tạo ra một môi trường lành mạnh và công bằng cho mọi người tham gia vào quá trình này.

Theo đó, có thể hiểu rằng thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đề cập đến các quy trình và quy định được thiết lập để quản lý và điều hành các hoạt động liên quan đến chứng khoán do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quản lý và thực hiện. Một số thủ tục hành chính phổ biến trong lĩnh vực chứng khoán có thể kể đến như: đăng ký cấp phép, giao dịch chứng khoán, ...

2. Công bố 104 thủ tục hành chính mới lĩnh vực chứng khoán

Căn cứ theo Quyết định 12/QĐ-BTC năm 2021 về việc công bố 104 thủ tục hành chính mới trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm:

- Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần: Đây là quá trình mà một công ty cổ phần muốn chào bán cổ phiếu lần đầu cho công chúng. Quá trình này bao gồm việc đăng ký với cơ quan quản lý chứng khoán và tuân thủ các yêu cầu và quy định để tiến hành chào bán cổ phiếu. Công ty sẽ cung cấp thông tin chi tiết về công ty, mục đích và kế hoạch chào bán, tài chính và thông tin quan trọng khác để thu hút các nhà đầu tư.

- Đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng: Trường hợp này xảy ra khi một công ty đã chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng và sau đó muốn tiếp tục chào bán thêm cổ phiếu. Công ty sẽ phải đăng ký lại với cơ quan quản lý chứng khoán và cung cấp thông tin về số lượng cổ phiếu mới chào bán, mục đích sử dụng tiền thu được và các thông tin khác để cung cấp cho nhà đầu tư.

- Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông công ty đại chúng: Trong trường hợp này, các cổ đông hiện tại của một công ty đại chúng muốn chào bán cổ phiếu của mình ra công chúng. Các cổ đông sẽ phải đăng ký chào bán với cơ quan quản lý chứng khoán và cung cấp thông tin về số lượng cổ phiếu được chào bán, giá chào bán, lý do chào bán và các thông tin khác.

- Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi công ty trách nhiệm hữu hạn thành công ty cổ phần: Đây là quá trình chuyển đổi hình thức tổ chức của một công ty từ công ty trách nhiệm hữu hạn sang công ty cổ phần thông qua chào bán cổ phiếu ra công chúng lần đầu. Quá trình này bao gồm việc đăng ký với cơ quan quản lý chứng khoán và tuân thủ quy định về chuyển đổi công ty. Công ty sẽ cung cấp thông tin về công ty, kế hoạch chuyển đổi và các yếu tố khác để thu hút các nhà đầu tư.

- Đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng với giá thấp hơn mệnh giá của công ty đại chúng: Trường hợp này xảy ra khi một công ty đại chúng muốn chào bán thêm cổ phiếu với giá chào bán thấp hơn giá trị mệnh giá của cổ phiếu. Quyết định này thường được đưa ra để thu hút nhà đầu tư mới hoặc tăng cường vốn điều lệ của công ty. Công ty sẽ phải đăng ký với cơ quan quản lý chứng khoán và cung cấp thông tin chi tiết về số lượng cổ phiếu được chào bán, giá chào bán và lý do chào bán với giá thấp hơn mệnh giá.

- Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng: Quá trình này liên quan đến việc công ty chào bán trái phiếu của mình cho công chúng. Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng đòi hỏi công ty phải đăng ký với cơ quan quản lý chứng khoán và tuân thủ các yêu cầu và quy định liên quan. Công ty cung cấp thông tin về trái phiếu, mục đích và kế hoạch chào bán, điều khoản và điều kiện liên quan đến trái phiếu, cùng với các thông tin tài chính và quan trọng khác để thu hút các nhà đầu tư.

- Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng: Trong trường hợp này, công ty đại chúng chào bán trái phiếu mà các nhà đầu tư có thể chuyển đổi thành cổ phiếu hoặc kèm chứng quyền. Quá trình đăng ký chào bán yêu cầu công ty phải đăng ký với cơ quan quản lý chứng khoán và cung cấp thông tin chi tiết về trái phiếu, các điều khoản và điều kiện chuyển đổi hoặc kèm chứng quyền, cùng với các thông tin khác liên quan.

- Đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng: Trong trường hợp này, công ty chào bán trái phiếu ra công chúng và cung cấp bảo đảm cho các nhà đầu tư. Đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm đòi hỏi công ty phải đăng ký với cơ quan quản lý chứng khoán và cung cấp thông tin về trái phiếu, điều kiện bảo đảm, bên bảo đảm và các thông tin liên quan khác.

- Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng bằng đồng Việt Nam của tổ chức tài chính quốc tế: Trong trường hợp này, một tổ chức tài chính quốc tế chào bán trái phiếu của mình bằng đồng Việt Nam cho công chúng. Quá trình đăng ký chào bán yêu cầu tổ chức tài chính phải đăng ký với cơ quan quản lý chứng khoán tại Việt Nam và cung cấp thông tin về trái phiếu, mục đích và kế hoạch chào bán, điều kiện và điều khoản chào bán, cùng với các thông tin liên quan khác.

- Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng cho nhiều đợt chào bán: Trong trường hợp này, công ty đăng ký chào bán chứng khoán (có thể là cổ phiếu hoặc trái phiếu) ra công chúng trong nhiều đợt khác nhau. Đăng ký chào bán cho nhiều đợt chào bán đòi hỏi công ty phải đăng ký với cơ quan quản lý chứng khoán và cung cấp thông tin chi tiết về chứng khoán, kế hoạch chào bán cho từng đợt, điều kiện và điều khoản liên quan, cùng với các thông tin khác. Quá trình này cho phép công ty thực hiện chào bán chứng khoán theo nhu cầu và điều chỉnh giá chào bán trong từng đợt chào bán khác nhau.

Vì nội dung các thủ tục hành chính khá dài, quý khách hàng vui lòng truy cập link sau đây để cập nhật đầy đủ 104 thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

3. Thủ tục hành chính về điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng

Căn cứ theo các thủ tục hành chính mới công bố nêu trên có thủ tục chào bán trái phiếu ra công chúng. Vậy cụ thể điều kiện thực hiện thủ tục này như thế nào sẽ được giải đáp sau đây:

Theo quy định tại Điều 19 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì điều kiện thực hiện thủ tục chào bán trái phiếu ra công chúng bao gồm:

- Đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản 3 của Điều 15 trong Luật Chứng khoán: Điều kiện này đề cập đến các yêu cầu cụ thể mà các tổ chức phải tuân thủ để có thể chào bán trái phiếu ra công chúng. Các yêu cầu này được quy định chi tiết trong khoản 3 của Điều 15 trong Luật Chứng khoán

- Xếp hạng tín nhiệm và chấp thuận từ tổ chức xếp hạng tín nhiệm: Tổ chức phát hành trái phiếu hoặc trái phiếu đăng ký chào bán phải có xếp hạng tín nhiệm từ một tổ chức xếp hạng tín nhiệm. Điều này đảm bảo rằng tổ chức đáng tin cậy và có khả năng trả lãi suất và gốc của trái phiếu cho các nhà đầu tư. Tổ chức xếp hạng tín nhiệm phải được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh từ Bộ Tài chính

- Điều kiện về tổng giá trị hoặc tổng dư nợ trái phiếu:

+ Điều này đề cập đến hai trường hợp trong đó tổng giá trị hoặc tổng dư nợ trái phiếu phải đạt mức nhất định để được chào bán ra công chúng.

+ Trường hợp đầu tiên là tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động trong mỗi 12 tháng phải lớn hơn 500 tỷ đồng và lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu. Điều này đòi hỏi tổ chức phải có khả năng thu hồi đủ tiền để trả lãi và gốc cho các nhà đầu tư.

+ Trường hợp thứ hai là tổng dư nợ trái phiếu theo mệnh giá tính đến thời điểm đăng ký chào bán phải lớn hơn 100% vốn chủ sở hữu. Điều này đảm bảo rằng tổ chức không vượt quá mức nợ đối với trái phiếu so với khả năng tài chính của họ.

Trên đây là thông tin chúng tôi giải đáp đối với khách hàng. Qúy khách cũng có thể tham khảo thêm bài viết sau của chúng tôi: Những hành vi bị nghiêm cấm trong lĩnh vực chứng khoán. Nếu có vướng mắc quý khách vui lòng liên hệ 1900.6162 hoặc gửi email tới: lienhe@luatminhkhue.vn để được hỗ trợ. Trân trọng./.