Công ty chứng khoán lập chi nhánh phải công bố thông tin bất thường?

1. Có phải công bố thông tin bất thường khi công ty chứng khoán thành lập chi nhánh không?

Công ty chứng khoán, là một đơn vị hoạt động quan trọng trong hệ thống tài chính, không chỉ đảm nhận vai trò quản lý và giao dịch chứng khoán mà còn phải tuân thủ nhiều quy định, trong đó có việc công bố thông tin bất thường. Quy định về công bố thông tin bất thường của công ty chứng khoán được chi tiết và quy định rõ trong Điều 23 Thông tư 96/2020/TT-BTC.

- Theo quy định của Điều 23 nói trên, có một số trường hợp cụ thể mà công ty chứng khoán phải thực hiện công bố thông tin bất thường trong thời hạn nhanh chóng, cụ thể là trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây. Cụ thể, khi công ty chứng khoán nhận được quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đặt công ty vào diện cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc đưa ra khỏi diện cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, công ty chứng khoán sẽ phải công bố thông tin.

- Các trường hợp khác bao gồm khi công ty chứng khoán nhận được quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên quan đến việc đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động hoặc chấm dứt tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động. Đồng thời, khi có quyết định về việc thành lập, đóng cửa, thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện ở trong nước hoặc nước ngoài, thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh, thành lập công ty con ở nước ngoài, đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, công ty chứng khoán cũng cần công bố thông tin ngay lập tức.

- Đối với các quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên quan đến việc thực hiện cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán, cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán, lưu ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán chứng khoán, cũng là những trường hợp mà công ty chứng khoán cần công bố thông tin bất thường theo quy định.

Như vậy, việc công bố thông tin bất thường không chỉ là nghĩa vụ pháp lý mà còn là biện pháp để bảo vệ quyền lợi của cổ đông, đồng thời tăng cường minh bạch và tính minh bạch trong quản lý hoạt động của công ty chứng khoán. Các quy định này cũng nhấn mạnh sự quan trọng của việc thông tin đúng đắn và kịp thời trong quá trình hoạt động của các tổ chức tài chính, góp phần đảm bảo sự ổn định và minh bạch của thị trường chứng khoán Việt Nam.

2. Thời hạn công bố thông tin bất thường trong trường hợp Công ty chứng khoán thành lập chi nhánh?

Thời hạn công bố thông tin bất thường trong trường hợp Công ty chứng khoán quyết định thành lập chi nhánh là một vấn đề quan trọng được quy định chặt chẽ theo Điều 23 của Thông tư 96/2020/TT-BTC. Theo những quy định cụ thể này, Công ty chứng khoán, một loại doanh nghiệp trách nhiệm hữu hạn, có trách nhiệm công bố thông tin bất thường trong khoảng thời gian ngắn, chỉ là 24 giờ, tính từ thời điểm xảy ra một trong các sự kiện quan trọng được liệt kê tại Điều 11, Điều 15, và Điều 23 của Thông tư nói trên.

- Trong trường hợp thành lập chi nhánh, thời điểm quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được chấp thuận là thời điểm mà đồng loạt đánh dấu bắt đầu thời hạn 24 giờ này. Cụ thể, sau khi Công ty chứng khoán nhận được quyết định tích cực từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên quan đến việc thành lập chi nhánh, họ phải nhanh chóng và hiệu quả thông báo sự kiện này đến cộng đồng đầu tư, cổ đông và các bên liên quan khác.

- Thời hạn ngắn như vậy là một biện pháp chủ động và hiệu quả, giúp bảo đảm tính minh bạch và công bằng trong quá trình quản lý thông tin của doanh nghiệp chứng khoán. Điều này đặt ra một thách thức đối với các công ty trong việc tổ chức và triển khai một hệ thống quản lý thông tin linh hoạt và nhanh chóng để đảm bảo tuân thủ theo quy định của Thông tư.

- Ngoài ra, quy định này cũng yêu cầu rõ ràng về nội dung thông tin cần được công bố. Cụ thể, công ty chứng khoán phải mô tả chi tiết sự kiện xảy ra, nguyên nhân gốc rễ của nó và bất kỳ giải pháp khắc phục nào được đề xuất hoặc thực hiện (nếu có). Điều này nhằm mục đích cung cấp đầy đủ thông tin cho cộng đồng đầu tư và đồng thời tạo điều kiện cho sự đánh giá tổng thể về tình hình của công ty chứng khoán trong ngữ cảnh các sự kiện đặc biệt này.

Đối với chi nhánh của công ty chứng khoán, việc tuân thủ thời hạn và yêu cầu công bố thông tin bất thường này không chỉ là nghĩa vụ pháp lý mà còn là một phần quan trọng của quá trình quản lý rủi ro và quản lý dòng thông tin. Sự minh bạch trong các hoạt động của công ty chứng khoán không chỉ là yếu tố quan trọng để xây dựng lòng tin từ cộng đồng đầu tư mà còn giúp tăng cường sự ổn định và bền vững của thị trường chứng khoán nói chung.

3. Có phải lập trang thông tin điện tử khi Công ty chứng khoán chính thức hoạt động để công bố thông tin không?

Trong ngữ cảnh hoạt động của các công ty chứng khoán, việc lập trang thông tin điện tử đóng vai trò quan trọng trong quá trình bảo đảm tính minh bạch và công bằng, cũng như để đáp ứng yêu cầu pháp luật. Điều này được rõ ràng quy định trong Điều 7 của Thông tư 96/2020/TT-BTC, nơi mà các đối tượng cụ thể cần phải thực hiện việc lập trang thông tin điện tử được chỉ định một cách rõ ràng.

- Theo quy định, các tổ chức chịu trách nhiệm về công bố thông tin phải thực hiện việc lập trang thông tin điện tử theo các điều kiện cụ thể. Đối với công ty đại chúng, việc lập trang thông tin điện tử là bắt buộc khi họ thực hiện thủ tục đăng ký công ty đại chúng với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Đối với các tổ chức phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng hoặc phát hành trái phiếu ra công chúng, họ cũng phải lập trang thông tin điện tử trước khi thực hiện quá trình chào bán.

- Ngoài ra, các đơn vị như công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam đều phải lập trang thông tin điện tử khi chính thức hoạt động. Điều này nhấn mạnh rằng tính minh bạch không chỉ là trách nhiệm của các doanh nghiệp phát hành mà còn của những tổ chức quản lý và giao dịch chứng khoán.

- Các tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp, tổ chức niêm yết cổ phiếu, và tổ chức đăng ký giao dịch cũng không tránh khỏi yêu cầu lập trang thông tin điện tử. Điều này được áp đặt khi họ thực hiện các thủ tục đăng ký niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.

- Một điều quan trọng khác là các tổ chức khi lập trang thông tin điện tử phải thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán và công bố địa chỉ trang thông tin điện tử cũng như mọi thay đổi liên quan đến địa chỉ này. Thời hạn thông báo được quy định là 03 ngày làm việc, bắt đầu từ ngày hoàn tất quá trình lập trang thông tin điện tử hoặc khi có bất kỳ thay đổi địa chỉ trang thông tin điện tử nào.

Tóm lại, quy định về việc lập trang thông tin điện tử trong lĩnh vực chứng khoán không chỉ là một nhiệm vụ hình thức mà còn là một yêu cầu cơ bản để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong quá trình hoạt động của các tổ chức trong ngành. Điều này không chỉ là một cam kết pháp lý mà còn là một cơ hội để xây dựng niềm tin từ phía cổ đông và nhà đầu tư.

Xem thêm >>> Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Nếu quý khách có bất kỳ thắc mắc nào về nội dung bài viết hoặc vấn đề pháp lý, chúng tôi mong muốn được hỗ trợ và giúp đỡ bạn một cách tốt nhất. Chúng tôi luôn đặt lợi ích của quý khách lên hàng đầu và cam kết đáp ứng mọi yêu cầu của bạn. Để giải quyết mọi vấn đề nhanh chóng và hiệu quả, chúng tôi đề xuất hai phương thức liên hệ: đường dây nóng tổng đài 1900.6162 hoặc gửi email đến địa chỉ lienhe@luatminhkhue.vn.