1. Chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có được thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán không?

Theo quy định tại Điều 44 Luật Doanh nghiệp 2020, các đơn vị chi nhánh, văn phòng đại diện và địa điểm kinh doanh của doanh nghiệp đều đóng vai trò quan trọng trong quản lý và triển khai các hoạt động kinh doanh. Chi nhánh, theo định nghĩa, là một đơn vị phụ thuộc của doanh nghiệp, được giao nhiệm vụ thực hiện toàn bộ hoặc một phần chức năng của doanh nghiệp, kể cả chức năng đại diện theo ủy quyền. Điều này đồng nghĩa với việc chi nhánh phải tuân thủ nguyên tắc về ngành, nghề kinh doanh sao cho phù hợp với ngành, nghề chính của doanh nghiệp mẹ.

Ngoài ra, văn phòng đại diện, một đơn vị phụ thuộc khác, chịu trách nhiệm đại diện theo ủy quyền cho lợi ích của doanh nghiệp và bảo vệ các lợi ích đó. Quan trọng là, văn phòng đại diện không được phép thực hiện chức năng kinh doanh của doanh nghiệp mẹ.

Tuy nhiên, khi xem xét Điều 78 Luật Chứng khoán 2019, có sự hạn chế đối với văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam. Theo đó, văn phòng đại diện này không được phép thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán. Điều này là một điều kiện quan trọng và cần được tuân thủ chặt chẽ để đảm bảo tuân thủ pháp luật.

Tuy nhiên, điều này không áp dụng cho chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam. Do đó, chi nhánh này vẫn có quyền và khả năng thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán, mở rộng sự hiện diện và đóng góp vào thị trường chứng khoán nước ngoài. Điều này tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển và hợp tác trong lĩnh vực tài chính quốc tế.

2. Số lượng chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài được thành lập tại Việt Nam

Theo quy định tại Điều 76 Luật Chứng khoán 2019, việc thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải tuân theo một số điều kiện cụ thể. Điều này nhằm đảm bảo rằng sự mở rộng của các doanh nghiệp chứng khoán quốc tế đến thị trường Việt Nam sẽ diễn ra một cách đồng đều và có kiểm soát. Dưới đây là những điều kiện chính mà một công ty chứng khoán nước ngoài cần đáp ứng để có thể thành lập chi nhánh tại Việt Nam:

- Công ty chứng khoán nước ngoài:

+ Đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật Chứng khoán 2019 và chưa thành lập, tham gia góp vốn vào công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam do công ty chứng khoán nước ngoài sở hữu trên 49% vốn điều lệ.

+ Vốn cấp cho chi nhánh tại Việt Nam phải đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều 74 của Luật Chứng khoán 2019.

+ Bảo đảm điều kiện về cơ sở vật chất và nhân sự quy định tại khoản 4 và khoản 5 Điều 74 của Luật Chứng khoán 2019 đối với chi nhánh dự kiến thành lập tại Việt Nam.

- Công ty quản lý quỹ nước ngoài:

+ Được cơ quan quản lý, giám sát trong lĩnh vực chứng khoán ở nước nguyên xứ cấp phép hoạt động quản lý quỹ đại chúng và được chấp thuận thành lập chi nhánh tại Việt Nam.

+ Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 05 năm.

+ Không phải là cổ đông, thành viên góp vốn hoặc cùng với người có liên quan sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua ủy quyền, ủy thác đầu tư sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam.

+ Vốn cấp cho chi nhánh tại Việt Nam phải đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều 75 của Luật Chứng khoán 2019.

+ Bảo đảm điều kiện về cơ sở vật chất và nhân sự quy định tại khoản 4 và khoản 5 Điều 75 của Luật Chứng khoán 2019 đối với chi nhánh dự kiến thành lập tại Việt Nam.

+ Đáp ứng quy định tại điểm c khoản 2 Điều 77 của Luật Chứng khoán 2019.

- Hạn chế về số lượng chi nhánh:

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài chỉ được lập 01 chi nhánh tại Việt Nam.

Do đó, để có thể thiết lập chi nhánh tại Việt Nam, các công ty chứng khoán nước ngoài cần tuân thủ các điều kiện cụ thể này, đồng thời, sự hạn chế về số lượng chi nhánh cũng giúp duy trì sự cân đối và quản lý hiệu quả trong hệ thống tài chính chứng khoán quốc tế.

3. Chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có phải công bố thông tin hoạt động hay không?

Quy định về việc công bố thông tin hoạt động chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam theo Điều 83 Luật Chứng khoán 2019 là một phần quan trọng trong việc tạo ra sự minh bạch và công bằng trong hoạt động kinh doanh. Theo đó, các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh và văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải thực hiện các bước công bố nhất định như sau:

Công ty chứng khoán nước ngoài, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh và văn phòng đại diện tại Việt Nam cần phải công bố thông tin về hoạt động của mình trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cùng với ít nhất một tờ báo điện tử hoặc báo in trong khoảng 03 số liên tiếp. Thời điểm công bố phải được thực hiện ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động.

Thông tin cần được công bố bao gồm:

- Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp:

Chi tiết về giấy phép hoặc chứng nhận đăng ký hoạt động, bao gồm các điều kiện và quy định mà chi nhánh cần tuân thủ.

Quy định này nhằm đảm bảo rằng thông tin cần thiết về hoạt động của chi nhánh được công bố một cách minh bạch và đầy đủ, giúp cả nhà đầu tư và cơ quan quản lý hiểu rõ về nền tảng pháp lý và điều kiện vận hành của công ty chứng khoán nước ngoài trong lãnh thổ Việt Nam.

Thông tin cần được công bố bao gồm:

+ Chi tiết về giấy phép hoặc chứng nhận đăng ký hoạt động: Cung cấp thông tin chi tiết về giấy phép hoặc chứng nhận đăng ký hoạt động của chi nhánh, bao gồm số, ngày cấp, và cơ quan cấp phép. Điều này giúp xác nhận tính chính xác và hợp pháp của quá trình hoạt động.

+ Các điều kiện và quy định mà chi nhánh cần tuân thủ: Mô tả rõ ràng về các điều kiện và quy định mà chi nhánh phải tuân thủ theo giấy phép hoặc chứng nhận đăng ký. Điều này giúp cả nhà đầu tư và cơ quan quản lý hiểu rõ về phạm vi và trách nhiệm của chi nhánh trong quá trình thực hiện các hoạt động chứng khoán tại Việt Nam.

Quy định này không chỉ làm tăng tính minh bạch trong quản lý chứng khoán mà còn làm nổi bật cam kết của chi nhánh đối với các quy định và tiêu chuẩn nghiêm túc của hệ thống chứng khoán Việt Nam. Điều này quan trọng để xây dựng sự tin tưởng và ổn định trong quan hệ giữa chi nhánh và cộng đồng đầu tư.

- Ngày chính thức hoạt động: Thông tin về ngày mà chi nhánh dự kiến chính thức bắt đầu hoạt động.

Thông tin này là quan trọng để cả cơ quan quản lý và nhà đầu tư có thể lên kế hoạch và theo dõi sự kiện một cách chặt chẽ.

Quá trình công bố thông tin về ngày chính thức hoạt động của chi nhánh cần được thực hiện trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và ít nhất một tờ báo điện tử hoặc báo in trong khoảng 03 số liên tiếp. Điều này đảm bảo rằng thông tin được đưa ra công chúng một cách đồng đều và đầy đủ.

Quy định này không chỉ giúp tạo điều kiện cho sự chuẩn bị của các bên liên quan mà còn làm tăng tính minh bạch và sự hiểu biết về sự xuất hiện và hoạt động của các chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam. Điều này là quan trọng để đảm bảo sự ổn định và tích cực của thị trường chứng khoán Việt Nam trong bối cảnh quốc tế ngày càng tích hợp.

Quy định này nhấn mạnh vào tầm quan trọng của việc cung cấp thông tin rõ ràng và đầy đủ cho cộng đồng đầu tư và cả nhà đầu tư tiềm năng, đồng thời giúp cơ quan quản lý đánh giá và giám sát hiệu quả của chi nhánh trong việc thực hiện các hoạt động chứng khoán tại Việt Nam. Điều này đồng thời cũng tăng cường tính minh bạch và niêm yết của thị trường chứng khoán, đảm bảo rằng mọi quy định và tiêu chuẩn được tuân thủ một cách nghiêm túc.

Xem thêm bài viết: Quy định về chế độ báo cáo đối với công ty chứng khoán

Liên hệ đến hotline 19006162 hoặc gửi thư tư vấn đến địa chỉ email: lienhe@luatminhkhue.vn để được tư vấn pháp luật nhanh chóng