Mẫu Công văn chuyển hồ sơ vụ việc có dấu hiệu tội phạm sang cơ quan điều tra

1. Mẫu số 28/TT-Công văn chuyển hồ sơ vụ việc có dấu hiệu tội phạm sang cơ quan điều tra

>>>> Tải ngay: Công văn chuyển hồ sơ vụ việc có dấu hiệu tội phạm sang cơ quan điều tra

 Hà Nội, ngày 15 tháng 8 năm 2023

Kính gửi: Cơ quan điều tra hình sự thành phố Hà Nội

Thực hiện Quyết định số 456/QĐ-TTDT ngày 10/8/2023 của Thanh tra Thành phố Hà Nội về việc xem xét, kiểm tra việc quản lý tài sản công ở Sở Tài chính Thành phố, chúng tôi đã phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật và tình hình nghiêm trọng cần được điều tra xác minh.

'Căn cứ Điều 48, Điều 55 của Luật Thanh tra và Thông tư liên tịch số 03/2018/TTLT-VKSTC-TTCP-BCA-BQP ngày 18/10/2018 giữa Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Thanh tra Chính phủ, Bộ Công an, Bộ Quốc phòng về phối hợp giữa Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Cơ quan thanh tra trong việc trao đổi thông tin về tội phạm và giải quyết kiến nghị khởi tố được phát hiện thông qua hoạt động thanh tra, Thanh tra Thành phố Hà Nội quyết định chuyển hồ sơ vụ việc có dấu hiệu tội phạm tại Sở Tài chính Thành phố Hà Nội sang Cơ quan điều tra hình sự thành phố Hà Nội để giải quyết theo quy định của pháp luật.

  Công văn chuyển hồ sơ vụ việc có dấu hiệu tội phạm sang cơ quan điều tra là một văn bản chính thức được cơ quan hoặc tổ chức có thẩm quyền sử dụng để thông báo, báo cáo và chuyển giao thông tin, tài liệu liên quan đến một sự việc hoặc vụ việc mà trong đó có dấu hiệu hoặc nghi ngờ về việc vi phạm pháp luật, đủ để xem xét, điều tra và xử lý theo quy định của pháp luật về hình thức tội phạm. Văn bản này thường bao gồm các thông tin cụ thể về vụ việc, danh tính các bên liên quan, các tài liệu, chứng cứ liên quan đến việc vi phạm, và lý do chuyển giao hồ sơ vụ việc cho cơ quan điều tra. Nội dung của công văn này cũng thường được trình bày rõ ràng, logic và tuân theo quy định của pháp luật để đảm bảo quyền lợi và trình tự xử lý của tất cả các bên liên quan.

2. Quy định về xử lý sai phạm trong quá trình thanh tra

Theo quy định tại Điều 24 Thông tư 06/2021/TT-TTCP quy định về việc xử lý sai phạm trong quá trình thanh tra như sau: 

- Lập biên bản vi phạm và xử lý vi phạm hành chính:

+ Trong quá trình thanh tra, nếu phát hiện vi phạm, Trưởng đoàn thanh tra và các thành viên Đoàn thanh tra lập biên bản vi phạm để làm cơ sở xử lý theo quy định của pháp luật.

+ Trường hợp vi phạm thuộc lĩnh vực xử phạt vi phạm hành chính, Trưởng đoàn thanh tra hoặc thành viên Đoàn thanh tra có thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính và có thể tự xử lý hoặc chuyển cơ quan có thẩm quyền để xử lý theo quy định.

- Sử dụng quyền trong hoạt động thanh tra: Người ra quyết định thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra, và thành viên Đoàn thanh tra thực hiện các quyền quy định tại Luật Thanh tra để kết thúc hành vi vi phạm và bảo vệ lợi ích Nhà nước, cơ quan, tổ chức, đơn vị và cá nhân.

- Kiến nghị xử lý ngoài thẩm quyền: Trong trường hợp vi phạm nằm ngoài thẩm quyền xử lý của Trưởng đoàn thanh tra hoặc cơ quan, tổ chức, đơn vị liên quan, Trưởng đoàn thanh tra có thể kiến nghị Người ra quyết định thanh tra hoặc Thủ trưởng cơ quan nhà nước có thẩm quyền xem xét, xử lý.

- Báo cáo tội phạm và chuyển giao hồ sơ điều tra:

+ Trưởng đoàn thanh tra báo cáo Người ra quyết định thanh tra khi phát hiện dấu hiệu tội phạm.

+ Người ra quyết định thanh tra quyết định chuyển thông tin, hồ sơ vụ việc cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền để tiến hành xử lý theo quy định của pháp luật.

+ Trong trường hợp này, Đoàn thanh tra tiếp tục thực hiện kế hoạch tiến hành thanh tra đã phê duyệt và ban hành Kết luận thanh tra.

- Chuyển và bàn giao hồ sơ vụ việc: Quá trình chuyển và bàn giao hồ sơ vụ việc có dấu hiệu tội phạm phải được thực hiện theo văn bản và tuân theo Mẫu số 28, Mẫu số 29 ban hành kèm theo Thông tư.

Xử lý sai phạm trong quá trình thanh tra đảm bảo tính minh bạch, công khai và tuân thủ các quy định pháp luật, đồng thời đảm bảo quyền và lợi ích của Nhà nước, cơ quan, tổ chức, đơn vị và cá nhân liên quan.  Quy trình xử lý sai phạm được điều chỉnh, bổ sung một cách rõ ràng và chi tiết trong các điều khoản của Luật Thanh tra và các văn bản hướng dẫn liên quan. Người ra quyết định thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra, và thành viên Đoàn thanh tra được trao đầy đủ quyền và nghĩa vụ để thực hiện việc xử lý sai phạm, đảm bảo tính công bằng và tuân thủ quy định pháp luật. Việc lập biên bản vi phạm hành chính và thực hiện các biện pháp xử lý phù hợp giúp đảm bảo trật tự, kỷ luật và trách nhiệm của các cá nhân, tổ chức có liên quan.

Việc kiến nghị xử lý ngoài thẩm quyền và chuyển giao hồ sơ điều tra cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền trong trường hợp dấu hiệu tội phạm cũng là một phần quan trọng của quy trình, đảm bảo việc xử lý được thực hiện đúng theo quy định pháp luật và đảm bảo công bằng, minh bạch. Sự tuân thủ nghiêm ngặt quy định về việc chuyển và bàn giao hồ sơ vụ việc có dấu hiệu tội phạm giúp đảm bảo rằng các vụ việc có khả năng vi phạm tội phạm sẽ được xử lý bởi cơ quan điều tra có thẩm quyền, đồng thời giúp đảm bảo rằng hoạt động thanh tra vẫn diễn ra theo kế hoạch và không bị gián đoạn.

3. Người ra quyết định thanh tra sửa đổi, bổ sung nội dung kế hoạch tiến hành thanh tra

Căn cứ theo quy định tại Điều 26 của Thông tư 06/2021/TT-TTCP quy định về việc sửa đổi, bổ sung nội dung kế hoạch tiến hành thanh tra: 

- Đề nghị sửa đổi, bổ sung kế hoạch tiến hành thanh tra:

+ Người ra quyết định thanh tra có thể sửa đổi, bổ sung nội dung kế hoạch tiến hành thanh tra dựa trên đề nghị của Trưởng đoàn thanh tra.

+ Cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền cũng có quyền yêu cầu sửa đổi, bổ sung kế hoạch tiến hành thanh tra nếu cần.

- Phạm vi sửa đổi, bổ sung:

+ Việc sửa đổi, bổ sung kế hoạch tiến hành thanh tra không được vượt quá phạm vi thanh tra đã được xác định trong Quyết định thanh tra ban đầu.

+ Mục tiêu, phạm vi, phương pháp, thời gian thực hiện, người thực hiện và các nội dung quan trọng khác của kế hoạch tiến hành thanh tra có thể được điều chỉnh.

- Lấy ý kiến Thủ trưởng cơ quan, đơn vị chủ trì thanh tra:

+ Trưởng đoàn thanh tra phải hội ý kiến của Thủ trưởng cơ quan, đơn vị chủ trì cuộc thanh tra về nội dung sửa đổi, bổ sung kế hoạch tiến hành thanh tra trước khi trình Người ra quyết định thanh tra xem xét, quyết định.

+ Ý kiến của Thủ trưởng cơ quan, đơn vị chủ trì thanh tra có thể đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo tính khả thi và hiệu quả của việc sửa đổi, bổ sung.

- Quyết định sửa đổi, bổ sung:

+ Người ra quyết định thanh tra xem xét ý kiến của Trưởng đoàn thanh tra và Thủ trưởng cơ quan, đơn vị chủ trì thanh tra trước khi quyết định về việc sửa đổi, bổ sung kế hoạch tiến hành thanh tra.

+ Quyết định sửa đổi, bổ sung kế hoạch tiến hành thanh tra phải tuân thủ các quy định và phạm vi thanh tra đã được xác định trong Quyết định thanh tra ban đầu.

Việc sửa đổi, bổ sung nội dung kế hoạch tiến hành thanh tra được thực hiện một cách cẩn thận và có sự tương tác giữa các bên liên quan để đảm bảo rằng quá trình thanh tra diễn ra theo đúng mục tiêu, phạm vi và quy định.

Công ty Luật Minh Khuê có cung cấp quý khách nội dung: Mẫu văn bản trình bày ý kiến của bị đơn gửi Tòa án ? Nếu bạn gặp vướng mắc, nội dung chưa rõ ràng hoặc có vấn đề pháp lý cần tư vấn, bạn có thể liên hệ với tổng đài tư vấn pháp luật của Luật Minh Khuê qua hotline 1900.6162 hoặc gửi câu hỏi tư vấn pháp luật trực tuyến qua email lienhe@luatminhkhue.vn. Đội ngũ chuyên viên tư vấn pháp luật sẽ sẵn lòng hỗ trợ bạn trong việc giải quyết các vấn đề pháp lý một cách chi tiết và chính xác.