Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký trở thành thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

1. Điều kiện trở thành thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Quy định về điều kiện để trở thành thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thì được quy định cụ thể tại khoản 1 Điều 158 Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Theo đó thì điều kiện để trở thành thành viên lưu ký bao bồm các điều kiện cơ bản sau:

- Thứ nhất đó là được ủy ban chứng khoán nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

- Thứ hai là phải đáp ứng được các yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ liên quan đến hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy chế của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. 

Như vậy thì quy định về điều kiện trở thành thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ Việt Nam thì được quy định cụ thể bao gồm 02 điều kiện cơ bản đó là phải được ủy ban chứng khoán nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động và lưu ký chứng khán; Và phải đáp ứng được những yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ liên quan đến hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy chế của tổng công ty lưu ký và bì trừ chứng khoán Việt Nam. 

2. Hồ sơ đăng ký trở thành thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Như chúng ta đã biết thì việc trở thành thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thì phải đáp ứng được những điều kiện theo quy định của pháp luật ngoài ra thì người đăng ký trở thành thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cần phải chuẩn bị đầy đủ những hồ sơ và giấy tờ theo quy định của pháp luật. 

Quy định về hồ sơ đăng ký trở thành thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thì được quy định cụ thể tại khoản 2 Điều 158 Nghị định 155/2020/NĐ-CP . Theo đó thì hồ sơ đăng ký để trở thành thành viên lưu ký bao gồm các giấy tờ như sau:

- Giấy đăng ký thành viên theo quy định tại mẫu số 47 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 158/2020/NĐ-CP 

- Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do ủy ban chứng khoán nhà nước cấp theo quy định

- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ.

Như vậy thì để có thể đăng ký trở thành thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thì bản thân người đăng ký cần phải chuẩn bị 03 giấy tờ như là giấy đăng ký thành viên theo mẫu, giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do ủy ban chứng khoán nhà nước cấp theo quy định và cuối cùng là phải có bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo quy định pháp luật.

3. Trình tự, thủ tục cấp giấy chứng nhận thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán tại Việt Nam.

Trình tự và thủ tục cấp giấy chứng nhận thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán tại Việt Nam thì được quy định một cách cụ thể và rõ ràng tại khoản 3 Điều 158 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Theo đó thì trình tự, thủ tục cấp giấy chứng nhận thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán tài Việt Nam được thực hiện như sau:

Trong thời hạn là 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ thì tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải gửi văn bản thông báo cho công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thực hiện việc kết nối với cổng giao tiếp trực tuyến, thử nghiệm hoạt động lưu ký đối với tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Trong trường hợp mà hồ sơ không đầy đủ và hợp lệ thì trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ thì tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải tiến hành gửi văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ. 

Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp giấy chứng nhận thành viên lưu ký trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoàn tất việc kết nối cổng giao tiếp trực tiếp, đạt yêu cầu về thử nghiệp hoạt động lưu ký với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. 

Như vậy thì trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ thì tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi văn bản thông báo cho công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thực hiện kết nối. Nếu hồ sơ không hợp lệ thì cần phải gửi văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ. Trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoàn tất việc thực hiện kết nối với cổng giao tiếp trực tuyến. 

4. Điều kiện để trở thành viên bù trừ

Quy định về điều kiện để trở thành thành viên bù trừ thì điều kiện để trở thành thành viên bù trừ. Theo đó thì được quy định tại khoản 1 của Điều 159 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện trở thành thành viên bù trừ như sau:

- Được ủy ban chứng khoán nhà nước cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện để có thể cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán. 

- Là thành viên được lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định

- Cần phải đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự do hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy chế của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ thời điểm nhận đủ hồ sơ hợp lệ thì tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi văn bản thông báo về việc ký kết hợp đồng và các nghĩa vụ đóng góp của thành viên bù trừ, kết nối vào hệ thống bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán, trường hợp nếu như từ chối thì phải nêu rõ lý do từ chối ở đây là gì. 

Như vậy thì để trở thành thành viên bù trừ thì cá nhân phải đáp ứng các điều kiện như là được ủy ban chứng khoán nhà nước cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và là thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cuối cùng là đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự cho hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy chế của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. 

Tóm lại thì hiện nay pháp luật đã và đang quy định rất cụ thể về điều kiện, hồ sơ, trình tự và thủ tục đăng ký trở thành thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đã được quy định rất rõ ràng tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Theo đó thì việc thực hiện đăng ký trở thành thành viên lưu ký của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được thực hiện một cách nghiêm túc theo quy định pháp luật. 

Các bạn có thể tham khảo thêm một số bài viết sau đây:

Chức năng và nhiệm vụ của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Nguyên tắc lưu ký chứng khoán là gì? Quy định pháp luật hiện hành về mở tài khoản lưu ký chứng khoán

Trên đây là toàn bộ những nội dung thông tin mà chúng tôi muốn cung cấp cho các bạn có liên quan đến điều kiện, hồ sơ, trình tự thủ tục đăng ký trở thành thành viên lưu ký của Tổng công tu lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Nếu các bạn còn có những nội dung câu hỏi khác có liên quan thì có thể liên hệ vưới chúng tôi thông qua số điện thoại 19006162 hoặc lienhe@luatminhkhue.vn để được hỗ trợ nhanh chóng.