1. Đối tượng tham gia vào hệ thống Cổng giao dịch điện tử với TCPH của VSDC
Các đối tượng tham gia vào Cổng giao tiếp điện tử với Tổ chức Phát hành Chứng khoán (TCPH) của VSDC, theo quy định tại Điều 4 của Hướng dẫn sử dụng hệ thống Cổng giao tiếp điện tử giữa Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, được chi tiết trong Quyết định số 69/QĐ-VSDC năm 2023 là các tổ chức có chứng khoán đăng ký tại VSDC và đã hoàn tất việc đăng ký tham gia hệ thống CGTĐT của VSDC theo quy định về hồ sơ đăng ký tham gia CGTĐT của VSDC Hồ sơ đăng ký tham gia hệ thống CGTĐT của VSDC bao gồm:
- Văn bản đề nghị ký Phụ lục Hợp đồng sử dụng hệ thống CGTĐT của VSDC (mẫu 01/GTĐT)
- Phụ lục Hợp đồng về việc sử dụng CGTĐT tại VSDC đã có chữ ký của người đại diện pháp luật và đóng dấu công ty (mẫu 05B/ĐKCK Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của VSDC (02 bản))
- Bản sao Giấy chứng nhận đã đăng ký sử dụng dịch vụ chữ ký số công cộng của TCPH.
2. Quy định pháp luật về tổ chức phát hành tại VSDC
Tổ chức phát hành tại VSDC được giải thích theo khoản 1 Điều 2 Hướng dẫn sử dụng hệ thống Cổng giao tiếp điện tử giữa Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và Tổ chức phát hành ban hành kèm theo Quyết định 69/QĐ-VSDC năm 2023. Tổ chức phát hành tại VSDC (sau đây viết tắt là TCPH) là tổ chức có chứng khoán đã đăng ký tại VSDC theo quy định pháp luật.
Quyền của TCPH tại VSDC theo khoản 1 Điều 9 Hướng dẫn sử dụng hệ thống Cổng giao tiếp điện tử giữa Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và Tổ chức phát hành ban hành kèm theo Quyết định 69/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể như sau:
- Liên kết và thực hiện các giao dịch thông qua Hệ thống Cổng giao tiếp điện tử (CGTĐT) của VSDC khi đáp ứng các điều kiện quy định.
- Nhận được tài khoản để truy cập và tiến hành việc gửi và nhận các hồ sơ giao dịch với VSDC thông qua Hệ thống Cổng giao tiếp điện tử (CGTĐT) của VSDC.
- Được bảo mật các thông tin đăng nhập và thông tin nghiệp vụ thực hiện qua hệ thống CGTĐT của VSDC.
- Tham gia các chương trình đào tạo và thử nghiệm chức năng của Hệ thống Cổng giao tiếp điện tử (CGTĐT) do VSDC tổ chức.
- Được VSDC hỗ trợ về kỹ thuật khi tham gia kết nối hệ thống CGTĐT của VSDC.
- Sử dụng chữ ký số để xác nhận việc trao đổi dữ liệu giữa hai bên trong các giao dịch nghiệp vụ, tuân theo quy định của VSDC.
Nghĩa vụ của TCPH tại VSDC theo khoản 2 Điều 9 Hướng dẫn sử dụng hệ thống Cổng giao tiếp điện tử giữa Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và Tổ chức phát hành ban hành kèm theo Quyết định 69/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:
- Tuân thủ các quy định về kết nối với Hệ thống Cổng giao tiếp điện tử (CGTĐT) của VSDC, chính sách an ninh bảo mật, các quy định về nghiệp vụ được ban hành bởi VSDC, và các quy định pháp luật liên quan.
- Không thực hiện bất kỳ hành động nào có thể ảnh hưởng đến Hệ thống CGTĐT của VSDC hoặc ảnh hưởng đến khả năng tham gia của các Tổ chức Phát hành Chứng khoán (TCPH) khác.
- Bảo vệ thông tin đăng nhập cung cấp bởi VSDC và không sử dụng thông tin đăng nhập của TCPH khác để truy cập vào Hệ thống CGTĐT của VSDC.
- Có trách nhiệm đáp ứng các yêu cầu, hợp tác, và cung cấp các chứng từ gốc liên quan đến giao dịch trên Hệ thống Cổng giao tiếp điện tử với TCPH của VSDC khi có yêu cầu từ VSDC.
- Có trách nhiệm lưu trữ các điện tử nghiệp vụ được ký số sinh ra trong quá trình thực hiện giao dịch hoặc báo cáo trên Hệ thống CGTĐT, tuân theo quy định về lưu trữ của chứng từ điện tử. Các điện nghiệp vụ này sẽ được sử dụng trong trường hợp cần đối chiếu với dữ liệu được ký số của VSDC.
- Chấp hành sự kiểm tra và giám sát của VSDC đối với các vấn đề liên quan đến hoạt động của TCPH trên Hệ thống Cổng giao tiếp điện tử với TCPH của VSDC.
3. Các bước thực hiện giao dịch trên hệ thống CGTĐT của VSDC
Cổng giao tiếp điện tử với TCPH được giải thích theo khoản 4 Điều 2 Hướng dẫn sử dụng hệ thống Cổng giao tiếp điện tử giữa Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và Tổ chức phát hành ban hành kèm theo Quyết định 69/QĐ-VSDC năm 2023. Cổng Giao tiếp Điện tử với Tổ chức Phát hành Chứng khoán (viết tắt là CGTĐT) là một hệ thống ứng dụng, tạo điều kiện cho việc trao đổi thông tin về các hoạt động nghiệp vụ giữa Tổ chức Phát hành Chứng khoán (TCPH) và VSDC. Thông tin này được chuyển đổi thành hồ sơ, tài liệu, báo cáo điện tử, và giao dịch điện tử qua mạng toàn cầu thông qua giao diện trực tuyến trên trang thông tin điện tử.
Hướng dẫn các bước thực hiện giao dịch trên hệ thống CGTĐT của VSDC chung theo Điều 10 Hướng dẫn sử dụng hệ thống Cổng giao tiếp điện tử giữa Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và Tổ chức phát hành ban hành kèm theo Quyết định 69/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:
Bước 1: Nhập thông tin vào hệ thống. Tổ chức Phát hành Chứng khoán (TCPH) lựa chọn loại hồ sơ nghiệp vụ cần thực hiện. Nhập các thông tin liên quan đến nghiệp vụ để tạo ra văn bản của TCPH dưới dạng chứng từ điện tử, được gửi đến VSDC theo quy định tại các Quy chế nghiệp vụ của VSDC. Những văn bản điện tử này sẽ được đánh dấu bằng mã hồ sơ để nhận dạng phiên bản của hồ sơ nghiệp vụ được gửi đến VSDC. Đính kèm các tài liệu khác theo yêu cầu của hồ sơ nghiệp vụ, như quy định trong các Quy chế nghiệp vụ của VSDC.
Bước 2: Sau khi nhập và đính kèm đầy đủ thông tin hồ sơ nghiệp vụ trên hệ thống, TCPH thực hiện xác nhận bằng chữ ký số và bấm chức năng “gửi hồ sơ’’. Hồ sơ được gửi lên VSDC lúc này ở trạng thái chờ xử lý, TCPH không được thao tác chỉnh sửa/xóa hồ sơ, chỉ được phép xem thông tin hồ sơ.
Mỗi ngày, VSDC xác nhận trên hệ thống rằng họ đã nhận được hồ sơ điện tử từ Tổ chức Phát hành Chứng khoán (TCPH) sau khi TCPH xác nhận việc gửi hồ sơ trên hệ thống.
Trong trường hợp hồ sơ không đạt yêu cầu, VSDC sẽ gửi thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua Cổng Giao tiếp Điện tử (CGTĐT) đến Tổ chức Phát hành Chứng khoán (TCPH), yêu cầu bổ sung hoặc chỉnh sửa hồ sơ. Quá trình bổ sung và chỉnh sửa này sẽ tạo ra một phiên bản hồ sơ mới trên hệ thống, và phiên bản cũ của hồ sơ mà TCPH đã gửi sẽ được đánh dấu trạng thái "hết hiệu lực".
Khi hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSDC sẽ truyền kết quả xử lý hồ sơ tới Tổ chức Phát hành Chứng khoán (TCPH) dưới dạng chứng từ điện tử qua hệ thống Cổng Giao tiếp Điện tử (CGTĐT). Hệ thống sẽ gửi thông báo qua email đã được đăng ký đến TCPH về kết quả xử lý hồ sơ.
Ngoài ra, hướng dẫn chi tiết về thực hiện từng nghiệp vụ trên Hệ thống Cổng giao tiếp điện tử (CGTĐT) của VSDC được mô tả tại Điều 11 trong Hướng dẫn sử dụng hệ thống Cổng giao tiếp điện tử giữa Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và Tổ chức phát hành, được ban hành theo Quyết định số 69/QĐ-VSDC năm 2023. Thông tin chi tiết về các bước xử lý của từng nghiệp vụ có sẵn trên hệ thống CGTĐT của VSDC trong Mục "Thông tin hướng dẫn", nơi mà VSDC đã đăng tải tài liệu hướng dẫn sử dụng hệ thống.
Bài viết liên quan: Khái niệm, đặc điểm của thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC)
Bài viết trên luật Minh Khuê đã gửi tới bạn đọc chi tiết về vấn đề: Tổng hợp các mức phí bảo vệ môi trường. Bạn đọc có bất kỳ thắc mắc về vấn đề pháp lý có thể liên hệ qua số tổng đài 19006162 hoặc thông qua địa chỉ email: lienhe@luatminhkhue.vn để được tư vấn cụ thể. Chúng tôi luôn sẵn lòng hỗ trợ những thắc mắc của các bạn. Xin trân trọng cảm ơn bạn đọc đã theo dõi chi tiết bài viết trên.
