1. Công ty chứng khoán được thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh khi nào?
Công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ có thể thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh khi đáp ứng điều kiện được quy định trong Điều 4, Nghị định 158/2020/NĐ-CP. Theo quy định này, để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, cả hai loại công ty này cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Đối với công ty chứng khoán, sau khi nhận được Giấy chứng nhận, họ mới có thể thực hiện một hoặc một số hoặc toàn bộ các hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh. Các hoạt động này bao gồm môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh và tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh.
Tương tự, đối với công ty quản lý quỹ, sau khi được cấp Giấy chứng nhận, họ chỉ được phép thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh. Điều này tạo ra một quy định rõ ràng về phạm vi và loại hình kinh doanh chứng khoán phái sinh cho từng loại công ty trong ngành chứng khoán, giữ cho quá trình quản lý và giám sát được thực hiện theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
Mẫu số 03 Phụ lục, được ban hành kèm theo Nghị định 158/2020/NĐ-CP, là mẫu Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mới nhất, cung cấp thông tin chi tiết và cụ thể.
>> Tải ngay: Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------
Hà Nội, ngày 24 tháng 11 năm 2023
GIẤY ĐỀ NGHỊ CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Chúng tôi là:
- Tên tổ chức: CÔNG TY CHỨNG KHOÁN XYZ
- Giấy phép thành lập và hoạt động số: 123, do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 15 tháng 5 năm 2022.
- Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh số: 456, do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 20 tháng 6 năm 2022.
- Vốn điều lệ: 100 tỷ đồng
- Vốn chủ sở hữu: 80 tỷ đồng
- Địa chỉ trụ sở chính: Tòa nhà ABC, Số 123 Đường XYZ, Quận X, Thành phố Hà Nội
- Điện thoại: 0123 456 789 Fax: 0123 456 788
Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho công ty chúng tôi được chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau:
Chúng tôi cam kết tuân thủ quy định của pháp luật hiện hành về hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ chứng khoán phái sinh. Đồng thời, chúng tôi sẽ thực hiện các thủ tục cần thiết để đảm bảo việc chấm dứt hoạt động diễn ra theo quy định.
| Hồ sơ kèm theo: (Liệt kê đầy đủ) | NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) |
Lưu ý: Những thông tin chúng tôi đề cập trên đây chỉ mang tính minh họa.
3. Chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh tự nguyện theo trình tự nào?
Quy trình chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo sự tự nguyện được mô tả chi tiết trong Điều 7 của Nghị định 158/2020/NĐ-CP:
* Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh, khi quyết định tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực này, cần nộp một hồ sơ đầy đủ và chi tiết đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Hồ sơ bao gồm các tài liệu sau:
- Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh: Theo Mẫu số 03 Phụ lục, được ban hành kèm theo Nghị định hiện hành.
- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu: Thể hiện quyết định chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh và thông qua phương án xử lý các vấn đề liên quan.
- Phương án xử lý các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh còn hiệu lực: Bao gồm các biện pháp cụ thể về việc giải quyết tài khoản và tài sản ký quỹ của khách hàng.
* Hồ sơ đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được tổ chức thành một bộ gốc duy nhất. Trong trường hợp các tài liệu trong hồ sơ là bản sao, chúng phải là bản sao từ nguồn gốc hoặc được chứng thực.
Bộ hồ sơ này có thể được chuyển đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước qua ba phương tiện chính: trực tiếp, thông qua dịch vụ bưu điện, hoặc qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến, theo hướng dẫn của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
* Trong khoảng thời gian 05 ngày làm việc, tính từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ phát đi văn bản yêu cầu tổ chức kinh doanh chứng khoán chỉnh sửa hoặc bổ sung hồ sơ (nếu cần).
* Trong thời hạn 07 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được bộ hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ phát đi văn bản chấp thuận để tiếp tục các thủ tục chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh. Trong trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cung cấp lời từ chối bằng văn bản và chỉ rõ lý do.
* Ngay khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cho phép tiếp tục các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh:
- Trong vòng 24 giờ, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh chịu trách nhiệm công bố thông tin về quá trình thực hiện các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.
- Trong thời hạn 05 ngày làm việc, công ty chứng khoán thông báo về kế hoạch, thời gian và quy trình xử lý các hợp đồng còn hiệu lực, và gửi thông báo cho từng khách hàng về kế hoạch xử lý hợp đồng của họ. Thời gian xử lý cần đảm bảo rằng khách hàng có ít nhất 45 ngày để xử lý vị thế và chuyển khoản tài sản ký quỹ, nhưng không quá 60 ngày kể từ ngày công bố thông tin.
* Trong quá trình thực hiện các thủ tục chấm dứt hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh chịu trách nhiệm về các nhiệm vụ sau đây:
- Định kỳ hàng tháng hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổ chức phải báo cáo và công bố thông tin về tình trạng của mình và các hoạt động có liên quan. Tổ chức này không được phép ký mới các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh và phải chấm dứt mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trừ những trường hợp được quy định tại các điểm b, c, d của khoản này.
- Đối với các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh phải:
+ Chỉ tiếp nhận và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng đối với giao dịch đối ứng.
+ Chỉ tiếp nhận tài sản ký quỹ của khách hàng đối với trường hợp bổ sung ký quỹ.
+ Chốt số dư, thực hiện tất toán tài khoản khách hàng.
+ Thanh lý vị thế và hoàn trả tài sản ký quỹ cho khách hàng.
+ Thỏa thuận, bàn giao quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ, chuyển tài khoản, tài sản ký quỹ và vị thế mở của khách hàng sang tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thay thế.
+ Thực hiện các giao dịch theo yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán nhằm giảm vị thế của khách hàng.
- Thực hiện thanh lý và đóng vị thế trên tài khoản tự doanh, tài khoản tạo lập thị trường (nếu có), đảm bảo ưu tiên thực hiện các giao dịch của khách hàng trước các giao dịch đóng vị thế của chính mình.
- Thanh toán đầy đủ các khoản thuế, giá dịch vụ, các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh (nếu có).
* Trong thời hạn 05 ngày làm việc, tính từ ngày hoàn tất các thủ tục theo quy định tại khoản 5, 6 của Điều này, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh cần nộp hồ sơ báo cáo kết quả xử lý đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Hồ sơ này bao gồm các tài liệu sau:
- Danh sách khách hàng với thông tin đầy đủ nhận diện khách hàng, số tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh, số tài khoản ký quỹ và danh mục tài sản ký quỹ, cùng với vị thế trên từng tài khoản; lý do không thể tất toán và cách xử lý các tài khoản còn tồn (nếu chưa được xử lý);
- Biên bản thanh lý, xác nhận của thành viên bù trừ thay thế về việc đã hoàn tất bàn giao toàn bộ tài khoản và tài sản ký quỹ của khách hàng cho thành viên thay thế (nếu có);
- Quyết định rút tư cách thành viên giao dịch, thành viên bù trừ;
- Văn bản xác nhận đã thanh toán đầy đủ các khoản thuế, giá dịch vụ, nợ và các nghĩa vụ tài chính khác liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.
* Trong thời hạn 05 ngày làm việc, tính từ ngày nhận được hồ sơ báo cáo theo quy định tại khoản 7 của Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với trường hợp chấm dứt một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh hoặc ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp chấm dứt toàn bộ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh. Trong trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cung cấp lời từ chối bằng văn bản và chỉ rõ lý do.
Bài viết liên quan: Kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì? Điều kiện được cấp Giấy phép kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì?
Luật Minh Khuê xin tiếp nhận yêu cầu tư vấn của quý khách hàng thông qua số hotline: 1900.6162 hoặc email: lienhe@luatminhkhue.vn. Xin trân trọng cảm ơn!
