1. Giấy đề nghị xác nhận tài khoản lưu ký chứng khoán được hiểu như nào?
Theo Khoản 34 Điều 4 Luật chứng khoán năm 2019 thì lưu ký chứng khoán được hiểu là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký.
Từ đó, ta có thể hiểu rằng Giấy đề nghị xác nhận tài khoản lưu ký chứng khoán là một văn bản do nhà đầu tư chứng khoán lập và gửi tới thành viên lưu ký, nhằm yêu cầu xác nhận thông tin về tài khoản lưu ký chứng khoán, nhằm thực hiện các hoạt động gửi bảo quản và chuyển giao chứng khoán.
Giấy đề nghị xác nhận tài khoản lưu ký chứng khoán được soạn thảo với mục đích xác nhận tài khoản lưu ký chứng khoán, giúp chủ đầu tư có thể thực hiện các giao dịch chuyển giao chứng khoán. Nội dung của giấy đề nghị cần đề cập đầy đủ thông tin về nhà đầu tư và thông tin về tài khoản lưu ký. Giấy đề nghị xác nhận tài khoản lưu ký sẽ trở thành căn cứ pháp lý khi có sự tranh chấp xảy ra liên quan đến tài khoản lưu ký.
Trong trường hợp xảy ra tranh chấp liên quan đến tài khoản lưu ký chứng khoán, giấy đề nghị xác nhận tài khoản lưu ký chứng khoán sẽ đóng vai trò quan trọng trong việc xác định quyền và nghĩa vụ của các bên liên quan. Đây là một văn bản có giá trị pháp lý, có thể được trình bày để chứng minh các quyền và nghĩa vụ của các bên trong tranh chấp. Việc sử dụng giấy đề nghị xác nhận tài khoản lưu ký chứng khoán giúp đảm bảo sự minh bạch và công bằng trong các hoạt động giao dịch chứng khoán, đồng thời bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư.
2. Mẫu giấy đề nghị xác nhận tài khoản lưu ký chứng khoán
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
GIẤY ĐỀ NGHỊ XÁC NHẬN TÀI KHOẢN LƯU KÝ
VÀ ỦY QUYỀN LÀM THỦ TỤC KÝ GỬI CHỨNG KHOẢN
Kính gửi: Ngân hàng AFB
Họ và tên nhà đầu tư: Nguyễn Văn A
Số ĐKNSH: 12345xxx ngày cấp: 20/6/2020 nơi cấp
Địa chỉ: Số 43 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội
Thông tin về tài khoản lưu ký:
- Số tài khoản:167589xxx
- Nơi mở: Ngân hàng AFB
Thông tin về chứng khoán sở hữu:
- Tên chứng khoán:
- Số lượng sở hữu: 100
+ Tự do chuyển nhượng:
+ Hạn chế chuyển nhượng:
Đề nghị:
1. Đề nghị Ngân hàng AFB xác nhận về việc tôi đã mở tài khoản lưu ký tại Ngân hàng AFB
2. Đề nghị tổ chức phát hành, thành viên lưu ký thay mặt tôi làm các thủ tục cần thiết với Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam để ký gửi chứng khoán vào tài khoản lưu ký của tôi được nêu trên.
Tôi xin cam kết các thông tin kê khai trên đây là chính xác, trung thực và chịu trách nhiệm về các thông tin đề nghị này.
Hà Nội, ngày 07 tháng 04 năm 2023
Người đề nghị
A
Nguyễn Văn A
Qúy khách có thể tải Giấy đề nghị xác nhận tài khoản lưu ký chứng khoán
Để soạn thảo giấy đề nghị xác nhận tài khoản lưu ký chứng khoán thì các cá nhân cần lưu ý một số vấn đề và đảm bảo những nội dung cần thiết như sau:
- Phần kính gửi: Ghi tên của Thành viên lưu ký: nơi nhà đầu tư mở tài khoản bằng chữ in hoa có dấu.
- Họ tên nhà đầu tư: Ghi rõ họ tên Nhà đầu tư theo thông tin trên Chứng minh nhân dân/ Căn cước công dân bằng chữ in hoa có dấu
- Số Chứng minh nhân dân/ Căn cước công dân/ Hộ chiếu: Ghi thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân bao gồm số Chứng minh nhân dân/ Căn cước công dân/ Hộ chiếu và ngày cấp.
- Địa chỉ: Ghi theo thông tin trong sổ hộ khẩu. Trong trường hợp có thay đổi địa chỉ thường trú, phải ghi theo địa chỉ đã thay đổi.
- Thông tin về tài khoản lưu ký:
+ Số tài khoản:
+ Nơi mở:
+ Thông tin về chứng khoán sở hữu:
+ Tên chứng khoán:
+ Số lượng sở hữu: Tự do chuyển nhượng; Hạn chế chuyển nhượng.
- Đưa ra đề nghị
- Lời cam kết
- Cuối đơn, người đề nghị ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên.
3. Để đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cần đảm bảo các điều kiện gì?
Căn cứ vào Điều 57 Luật Chứng khoán năm 2019 thì điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định như sau:
- Ngân hàng thương mại và chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:
+ Sở hữu Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó bao gồm hoạt động lưu ký chứng khoán;
+ Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng và hoạt động kinh doanh có lãi trong năm trước đó;
+ Có địa điểm, trang thiết bị và thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.
- Các công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Vì vậy, để đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện sau đây:
- Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán.
- Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng và hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất.
- Có địa điểm, trang bị và thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.
Ngoài các điều kiện trên, một công ty chứng khoán cần phải được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán để thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán để đủ điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.
Sau khi thỏa mãn các điều kiện nêu trên thì căn cứ vào Điều 58 và Điều 59 Luật Chứng khoản năm 2019 thì người có nhu cầu đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cần thực hiện theo trình tự các bước như sau:
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ
Đối với ngân hàng thương mại và chi nhánh ngân hàng nước ngoài, hồ sơ đăng ký cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán bao gồm:
- Đơn đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
- Giấy phép thành lập và hoạt động;
- Mô tả về cơ sở vật chất và tài nguyên kỹ thuật để đảm bảo thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán và thanh toán giao dịch chứng khoán;
- Tài liệu chứng minh tuân thủ các yêu cầu về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;
- Báo cáo tài chính đã được kiểm toán cho năm gần nhất.
Đối với các công ty chứng khoán, hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán bao gồm:
- Đơn đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
- Mô tả về cơ sở vật chất và tài nguyên kỹ thuật để đảm bảo thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán và thanh toán giao dịch chứng khoán.
Bước 2: Nộp hồ sơ
Tổ chức đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán nộp hồ sơ trực tiếp cho cơ quan có thẩm quyền, thông qua bưu điện hoặc các phương thức khác phù hợp theo quy định.
Bước 3: Tiếp nhận và xử lý hồ sơ
Trong vòng 15 ngày kể từ ngày nhận được đơn đăng ký đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Trong trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải cung cấp phản hồi bằng văn bản nêu rõ lý do.
Trong vòng 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, các công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại và chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải thực hiện thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán.
Chúng tôi hiểu rằng có thể có những vấn đề pháp lý phức tạp và khó hiểu. Để giúp quý khách hàng giải quyết những thắc mắc hoặc cung cấp hỗ trợ về vấn đề pháp lý khác, chúng tôi đề xuất quý khách liên hệ với bộ phận luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài điện thoại 24/7. Quý khách có thể gọi ngay số: 1900.6162 hoặc gửi email trực tiếp tới địa chỉ: lienhe@luatminhkhue.vn để nhận được sự hỗ trợ và giải đáp thắc mắc một cách nhanh chóng. Chúng tôi xin chân thành cảm ơn quý khách hàng đã quan tâm và theo dõi bài viết của Luật Minh Khuê. Chúng tôi sẽ luôn cố gắng cung cấp thông tin và dịch vụ pháp luật chất lượng để đáp ứng nhu cầu của quý khách.
