Mức phạt hành vi che giấu thông tin quyền sở hữu thực sự với chứng khoán

1. Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán?

Trong lĩnh vực pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán, việc đảm bảo tính minh bạch, công bằng và an toàn là điều vô cùng quan trọng để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư và duy trì sự ổn định của hệ thống tài chính. Do đó, để đảm bảo môi trường hoạt động trong lĩnh vực này được lành mạnh và bền vững, luật pháp đã quy định một loạt các hành vi bị nghiêm cấm.

Theo Điều 12 của Luật Chứng khoán năm 2019, các hành vi cấm kỵ này bao gồm không chỉ những hành vi trực tiếp như gian lận, lừa đảo, mà còn bao gồm cả những hành vi gián tiếp như làm giả tài liệu, tạo dựng thông tin sai lệch hoặc công bố thông tin không chính xác, hoặc che giấu thông tin quan trọng cần thiết. Những hành vi này đều có thể dẫn đến hiểu lầm nghiêm trọng từ phía các nhà đầu tư và ảnh hưởng đến các hoạt động như chào bán, niêm yết, giao dịch, và đầu tư vào chứng khoán, cũng như cung cấp các dịch vụ liên quan đến chứng khoán.

Ngoài ra, việc sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho bản thân hoặc cho người khác cũng là một hành vi bị cấm. Việc tiết lộ thông tin nội bộ hoặc cung cấp nó cho người khác mà không có sự cho phép có thể tạo điều kiện cho việc mua bán chứng khoán dựa trên thông tin nội bộ đó, và điều này có thể làm mất tính minh bạch và công bằng của thị trường.

Thêm vào đó, việc sử dụng các tài khoản giao dịch, cả của bản thân và của người khác, hoặc thông đồng với nhau để tạo ra những giao dịch giả mạo, hoặc thao túng giá chứng khoán thông qua các phương pháp như cấu kết, lôi kéo, cũng là một hành vi không được phép. Sự kết hợp giữa các tài khoản giao dịch và việc tung tin đồn sai lệch, cung cấp thông tin không chính xác cũng có thể tạo ra tình hình thao túng giá chứng khoán.

Bên cạnh đó, luật cũng cấm kinh doanh chứng khoán hoặc cung cấp các dịch vụ liên quan mà không có giấy phép từ cơ quan có thẩm quyền. Điều này nhằm đảm bảo rằng những tổ chức và cá nhân hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán phải tuân thủ các quy định và điều kiện được đặt ra để bảo đảm tính chuyên nghiệp và an toàn.

Lạm dụng tín nhiệm của khách hàng cũng là một hành vi bị cấm, bao gồm việc sử dụng tài khoản hoặc tài sản của họ mà không có sự cho phép, hoặc vi phạm các quy định liên quan đến việc quản lý và bảo vệ tài sản của khách hàng.

Hành vi cho vay tài khoản giao dịch cho người khác, hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ cho người khác mà dẫn đến thao túng giá cũng là một trong những hành vi bị nghiêm cấm, bởi những hành động này có thể tạo ra các biến động không mong muốn trên thị trường chứng khoán và ảnh hưởng đến tính ổn định của nó.

Cuối cùng, việc tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán không tuân thủ các quy định của luật pháp cũng là một hành vi bị nghiêm cấm, bởi sự tuân thủ này là điều kiện cần để đảm bảo tính minh bạch và công bằng của hoạt động thị trường.

2. Những hành vi nào che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với chứng khoán hiện nay?

Việc che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với chứng khoán là một hành vi mà theo quy định tại khoản 2 Điều 1 của Nghị định 128/2021/NĐ-CP, đề cập đến nhiều khía cạnh phức tạp và đa dạng. Điều này đặt ra nhiều câu hỏi về cách hành vi này được định nghĩa, những hậu quả pháp lý của việc vi phạm, và cách mà các tổ chức, cá nhân có thể tuân thủ các quy định liên quan.

Một trong những hành vi được coi là che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với chứng khoán là khi một bên thỏa thuận hoặc thực hiện giao dịch mà thông qua đó, một bên cung cấp hoặc giao tiền, tài sản cho bên kia để bên kia đứng tên mua, sở hữu chứng khoán. Mục đích của việc này có thể là trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin, chào mua công khai hoặc quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Đối với các tổ chức và cá nhân tham gia thỏa thuận hoặc thực hiện các giao dịch này, hành vi che giấu thông tin có thể diễn ra theo nhiều cách khác nhau. Đây có thể là việc không tiết lộ thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với một hoặc một số chứng khoán của cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, nhóm người có liên quan, nhà đầu tư, hoặc các nhóm nhà đầu tư nước ngoài. Việc này dẫn đến việc trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin hoặc chào mua công khai, hoặc thậm chí là vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài trên thị trường chứng khoán.

Hơn nữa, hành vi che giấu thông tin cũng có thể bao gồm việc không thực hiện chào mua công khai đối với một hoặc một số chứng khoán, làm cho thông tin về quyền sở hữu thực sự không được công bố một cách công khai và minh bạch như yêu cầu.

Thêm vào đó, việc che giấu thông tin cũng có thể liên quan đến việc trực tiếp hoặc gián tiếp nắm giữ số lượng chứng khoán vượt quá tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại một công ty đại chúng. Điều này có thể gây ra các vấn đề liên quan đến quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam và dẫn đến hậu quả pháp lý nghiêm trọng cho các bên liên quan.

Về mặt pháp lý, việc che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với chứng khoán được coi là một hành vi vi phạm và có thể bị xử lý theo quy định của pháp luật tài chính, chứng khoán và doanh nghiệp. Các hậu quả có thể bao gồm các biện pháp xử lý hành chính, hình phạt về tài chính, hoặc thậm chí là truy cứu trách nhiệm hình sự nếu hành vi vi phạm là nghiêm trọng.

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam đang ngày càng phát triển và nâng cao tính minh bạch, việc thực hiện các biện pháp để ngăn chặn và xử lý những hành vi vi phạm như che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự là rất quan trọng. Cần có sự chặt chẽ trong giám sát và thi hành pháp luật để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư và duy trì sự công bằng và minh bạch trên thị trường.

3. Xử lý hành vi che giấu thông tin quyền sở hữu thực sự đối với chứng khoán như thế nào?

Hành vi che giấu thông tin quyền sở hữu thực sự đối với chứng khoán là một hành động nghiêm trọng và có thể gây ra những hậu quả nghiêm trọng đối với tính minh bạch và công bằng của thị trường chứng khoán. Do đó, để đảm bảo sự công bằng và tránh được những hành vi vi phạm, pháp luật đã đưa ra các biện pháp và hình thức xử phạt cụ thể đối với những ai thực hiện hành vi này. Theo quy định tại Điều 34 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP, sửa đổi khoản 28 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, các hành vi vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán được xử lý một cách nghiêm khắc. Đối với hành vi che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với một hoặc một số chứng khoán để trốn tránh hoặc hỗ trợ người khác trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin, các biện pháp xử phạt và khắc phục hậu quả được quy định như sau:

Xử phạt hành chính: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với tổ chức. Mức phạt tiền đối với cá nhân bằng ½ lần mức phạt đối với tổ chức.

Hình thức xử phạt bổ sung: Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm pháp luật. Buộc bán cổ phiếu hoặc vốn cổ phần hoặc phần vốn góp trong thời hạn tối đa 60 ngày để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định.

Ngoài ra, các hành vi vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán cũng sẽ bị xử lý theo các biện pháp và hình thức xử phạt khác nhau tùy thuộc vào tính chất và mức độ vi phạm. Ví dụ, đối với các hành vi vi phạm khác như vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài, hoạt động đầu tư chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán, giao dịch ký quỹ chứng khoán, tài khoản giao dịch uỷ quyền, giao dịch trong ngày giao dịch hoặc trong đợt khớp lệnh định kỳ, các biện pháp xử phạt và khắc phục hậu quả cũng được quy định cụ thể.

Tổng hợp lại, việc che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với chứng khoán không chỉ gây ra hậu quả nghiêm trọng đối với tính minh bạch và công bằng của thị trường chứng khoán mà còn bị xử lý một cách nghiêm khắc theo quy định của pháp luật, nhằm đảm bảo sự hoạt động của thị trường diễn ra một cách lành mạnh và bền vững.

Xem thêm >>> Thị trường chứng khoán là gì? Quy định về thị trường chứng khoán

Liên hệ đến hotline 19006162 hoặc email: lienhe@luatminhkhue.vn để được tư vấn