1. Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ không được trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gì?

Công ty chứng khoán, theo quy định tại khoản 6 Điều 4 Thông tư 121/2020/TT-BTC, phải tuân thủ một số nguyên tắc quan trọng trong hoạt động nghiệp vụ. Dưới đây là chi tiết nội dung quy định:

- Nguyên tắc hoạt động: Công ty chứng khoán cần đảm bảo nguyên tắc trong quá trình thực hiện các nghiệp vụ chứng khoán.

- Cung cấp dịch vụ đầy đủ và trung thực: Công ty phải có trách nhiệm ký hợp đồng với khách hàng khi cung cấp dịch vụ và cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng.

- Hạn chế các hành vi không đoán được: Cấm công ty thực hiện các hành vi như quyết định đầu tư thay cho khách hàng, chia sẻ lợi nhuận hoặc lỗ với khách hàng, quảng cáo giá trị cao hơn so với các công ty chứng khoán khác.

- Cung cấp thông tin đúng đắn: Công ty không được cung cấp thông tin sai sự thật, thông tin gian lận, hoặc thông tin có thể gây hiểu nhầm cho khách hàng.

- Tuân thủ quy định của pháp luật: Công ty phải tuân thủ chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, và nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật.

- Công bố thông tin và báo cáo kịp thời: Công ty phải thực hiện công bố thông tin và báo cáo kịp thời, đầy đủ, chính xác theo quy định của pháp luật.

- Xây dựng hệ thống công nghệ thông tin an toàn: Công ty cần xây dựng hệ thống công nghệ thông tin và cơ sở dữ liệu dự phòng để đảm bảo hoạt động an toàn và liên tục.

Những nguyên tắc trên giúp đảm bảo tính minh bạch, trung thực, và an toàn trong hoạt động của công ty chứng khoán, đồng thời giúp bảo vệ quyền lợi của khách hàng. Công ty chứng khoán, theo quy định của Thông tư 121/2020/TT-BTC, không được thực hiện một số hành vi cụ thể nếu không có quy định khác của pháp luật.

- Công ty chứng khoán không được thực hiện quyết định đầu tư chứng khoán thay cho khách hàng mà không có sự thỏa thuận hoặc sự ủy quyền từ phía khách hàng.

- Cấm công ty chứng khoán thỏa thuận với khách hàng để chia sẻ lợi nhuận hoặc lỗ từ các giao dịch chứng khoán.

- Không được công ty chứng khoán quảng cáo, tuyên bố rằng nội dung, hiệu quả, hoặc phương pháp phân tích chứng khoán của mình có giá trị cao hơn so với các công ty chứng khoán khác mà không có căn cứ.

- Công ty không được cung cấp thông tin sai sự thật với mục đích dụ dỗ hay mời gọi khách hàng mua bán một loại chứng khoán nào đó.

- Cấm công ty chứng khoán cung cấp thông tin sai lệch, thông tin gian lận, hoặc gây hiểu nhầm cho khách hàng.

- Công ty phải tuân thủ mọi quy định của pháp luật và không được thực hiện bất kỳ hành vi nào khác trái với quy định của pháp luật.

2. Công ty phải tham chiếu Điều lệ mẫu nào khi xây dựng Điều lệ

Việc xây dựng Điều lệ công ty chứng khoán, theo quy định tại khoản 2 Điều 5 Thông tư 121/2020/TT-BTC, đặt ra một loạt nguyên tắc và yêu cầu mà công ty chứng khoán cần tuân thủ. Dưới đây là chi tiết một số quy định quan trọng từ Thông tư:

- Tuân thủ quy định pháp luật: Điều lệ công ty chứng khoán phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp, đảm bảo tính pháp lý và tuân thủ quy định của hệ thống pháp luật nước ta.

- Công ty đại chúng và công ty cổ phần chưa đại chúng:

+ Nếu công ty chứng khoán là công ty đại chúng, phải áp dụng Điều lệ mẫu cho công ty đại chúng.

+ Nếu là công ty cổ phần chưa đại chúng, Điều lệ phải tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp.

- Tham chiếu Điều lệ mẫu: Công ty chứng khoán, khi xây dựng Điều lệ, cần tham chiếu Điều lệ mẫu áp dụng cho công ty đại chúng, theo quy định của pháp luật về quản trị công ty.

- Chấp hành nguyên tắc quản trị công ty: Việc xây dựng Điều lệ cần tuân thủ nguyên tắc quản trị công ty áp dụng cho công ty đại chúng, đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong quản lý và hoạt động kinh doanh.

- Kiểm soát quy định hợp pháp: Điều lệ công ty chứng khoán không được phép vi phạm quy định của Luật Chứng khoán 2019 và Luật Doanh nghiệp 2020, đảm bảo rằng nó là công cụ hợp pháp và an toàn cho mọi bên liên quan.

Như vậy, quá trình xây dựng Điều lệ công ty chứng khoán không chỉ là việc nâng cao tính chuyên nghiệp trong hoạt động, mà còn là cam kết vững chắc với các quy định và nguyên tắc của pháp luật nước ta. Việc này đồng nghĩa với việc đảm bảo tính hợp pháp, minh bạch và chuyên nghiệp trong mọi khía cạnh của hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán. Điều lệ cần phải điều chỉnh linh hoạt để phản ánh đúng loại hình công ty là công ty đại chúng hay công ty cổ phần chưa đại chúng, đồng thời giữ vững cam kết với quy định của pháp luật và nguyên tắc quản trị công ty. Điều này không chỉ mang lại hiệu quả về mặt pháp lý mà còn tạo nền tảng cho sự tin tưởng từ phía cổ đông và thị trường, đó là những yếu tố quan trọng đối với sự phát triển bền vững của công ty chứng khoán trong ngành chứng khoán đầy cạnh tranh.

3. Đăng tải điều lệ công ty chứng khoán ở đâu?

Theo quy định của Thông tư 121/2020/TT-BTC, Điều lệ công ty chứng khoán được quy định chi tiết tại khoản 5, bao gồm các nội dung sau:

- Điều lệ công ty chứng khoán: Nội dung Điều lệ công ty chứng khoán được quy định đầy đủ và chi tiết, bao gồm các quy định về tổ chức, hoạt động, và quản lý công ty.

- Các cơ cấu tổ chức quan trọng:

+ Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên: Quy định về thành lập và chức năng của Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên.

+ Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc): Điều kiện và tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc).

+ Ban kiểm soát nội bộ: Mô tả về thành lập và vai trò của Ban kiểm soát nội bộ, cùng với tiêu chuẩn thành viên.

+ Ủy ban kiểm toán: Nội dung quy định về việc thành lập và tiêu chuẩn thành viên của Ủy ban kiểm toán.

- Ngăn ngừa xung đột lợi ích: Quy định về các biện pháp cụ thể để ngăn ngừa xung đột lợi ích giữa các cơ cấu tổ chức và cá nhân trong công ty chứng khoán.

- Tổ chức lại công ty chứng khoán: Chi tiết về các quy định liên quan đến việc tổ chức lại công ty chứng khoán, bao gồm chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, hoặc chuyển đổi loại hình công ty chứng khoán.

- Đăng tải Điều lệ: Quy định rằng công ty chứng khoán phải công bố toàn bộ Điều lệ trên trang thông tin điện tử chính thức của mình. Điều này nhằm đảm bảo tính minh bạch và tiện lợi trong việc công bố thông tin cho cổ đông và cộng đồng đầu tư.

Những quy định trên giúp định rõ tổ chức và quản lý công ty chứng khoán, đồng thời đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ các quy định của pháp luật. Điều lệ công ty chứng khoán được quy định rất chi tiết và bao gồm các khía cạnh quan trọng như tổ chức, hoạt động, và quản lý công ty. Nội dung chính bao gồm cơ cấu tổ chức quan trọng như Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc), Ban kiểm soát nội bộ, Ủy ban kiểm toán, và các tiêu chuẩn thành viên tương ứng. Điều lệ cũng đặt ra nguyên tắc ngăn ngừa xung đột lợi ích và có quy định cụ thể về việc tổ chức lại công ty chứng khoán. Cuối cùng, để đảm bảo minh bạch, công ty chứng khoán phải công bố toàn bộ Điều lệ trên trang thông tin điện tử chính thức. Điều này nhấn mạnh sự quan trọng của tính minh bạch và tuân thủ pháp luật trong hoạt động của công ty chứng khoán.

Quý khách có nhu cầu xem thêm bài viết sau: Công ty chứng khoán là gì? Đặc điểm, vai trò công ty chứng khoán

Nếu quý khách hàng đang gặp phải bất kỳ vấn đề pháp lý nào hoặc có câu hỏi cần được giải đáp, xin vui lòng không ngần ngại liên hệ với chúng tôi thông qua Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến qua số hotline 1900.6162. Đội ngũ chuyên gia của chúng tôi sẵn sàng lắng nghe và cung cấp sự tư vấn chuyên nghiệp để giúp quý khách giải quyết mọi vấn đề một cách hiệu quả và đúng luật. Ngoài ra, quý khách hàng cũng có thể gửi yêu cầu chi tiết qua email: lienhe@luatminhkhue.vn để được hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc một cách nhanh chóng. Chúng tôi cam kết đáp ứng mọi yêu cầu của quý khách hàng một cách chu đáo và chất lượng.