Quy định của pháp luật về cấp mã chứng khoán?

1. Quy định của pháp luật về cấp mã chứng khoán?

Căn cứ quy định tại Khoản 1 Quyết định 106/QĐ-VSD 2021 quy định về việc cấp mã chứng khoán như sau:

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) có nhiệm vụ quan trọng trong việc cấp và quản lý mã chứng khoán trong nước và mã số định danh chứng khoán quốc tế theo quy định tại Điều 149 của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, ngày 31 tháng 12 năm 2020, quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán. VSD thực hiện các hoạt động cấp và đăng ký bảo lưu mã chứng khoán tại trụ sở chính của mình. Điều quan trọng nhất là mã chứng khoán trong nước được cấp bởi VSD là duy nhất và không trùng lắp với bất kỳ mã chứng khoán nào đã được niêm yết hoặc đăng ký giao dịch, hoặc các mã chứng khoán khác đã được VSD cấp (trừ trường hợp cấp mã chứng khoán trùng với mã đã bị hủy với thời hạn trên 10 năm).

Mã chứng khoán trong nước không phụ thuộc vào tên viết tắt đã đăng ký sở hữu bản quyền. Thay vào đó, VSD xem xét việc cấp mã chứng khoán dựa trên các tiêu chí kỹ thuật của hệ thống giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK), tên viết tắt của các tổ chức như công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư, tổ chức phát hành, sự lựa chọn mã từ phía tổ chức phát hành (TCPH), thông tin về đợt phát hành chứng khoán và thông tin về chứng khoán cơ sở. Mã chứng khoán trong nước do VSD cấp sẽ được sử dụng thống nhất làm mã chứng khoán giao dịch của tổ chức phát hành khi tổ chức phát hành niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán. Điều này đảm bảo tính nhất quán và sự thống nhất trong giao dịch chứng khoán trên thị trường, giúp tạo điều kiện thuận lợi và an toàn cho các giao dịch chứng khoán.

2. Nguyên tắc cấp mã chứng khoán

Theo quy định của Điều 4 Quyết định 106/QĐ-VSD 2021 về Nguyên tắc cấp mã chứng khoán, có các quy định chi tiết như sau:

- VSD (Việt Nam Securities Depository) sẽ cấp mã chứng khoán cho các chứng khoán đăng ký tập trung tại VSD và các chứng chỉ quỹ mở khi nhận được văn bản đề nghị cấp mã từ tổ chức phát hành (TCPH).

- Đối với công cụ nợ và chứng quyền có bảo đảm niêm yết và giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK), VSD sẽ cấp mã chứng khoán dựa trên hồ sơ đăng ký chứng khoán từ TCPH.

- Đối với chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước sau khi cổ phần hóa, VSD sẽ cấp mã chứng khoán khi nhận được Đơn đăng ký đấu giá bán cổ phần tại tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần (trường hợp đấu giá) hoặc Đơn đăng ký bán cổ phần theo phương thức dựng sổ tại tổ chức quản lý sổ lệnh (trường hợp bán cổ phần theo phương thức dựng sổ), và các tài liệu kèm theo từ Ban chỉ đạo cổ phần hóa.

- Đối với quyền mua chứng khoán phát hành thêm, VSD sẽ cấp mã chứng khoán cho các đợt phát hành quyền mua dựa trên thông báo từ TCPH về việc chốt danh sách người sở hữu thực hiện quyền mua.

- Các chứng khoán phái sinh được giao dịch trên thị trường phái sinh sẽ có mã chứng khoán trong nước và được cấp mã ISIN (International Securities Identification Number) bởi VSD theo quy định của SGDCK.

- Đối với các loại chứng khoán phát sinh khác chưa được quy định trong Quy chế, VSD sẽ quyết định việc cấp mã cụ thể dựa trên các văn bản pháp luật, tình hình thực tế và các tiêu chí được nêu tại Điều 2 Chương I Quy chế này sau khi có ý kiến chấp thuận từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

Đồng thời, quyết định cũng đề cập đến nguyên tắc bảo lưu và cung cấp mã dự kiến:

- VSD thực hiện cung cấp mã chứng khoán dự kiến hoặc bảo lưu mã chứng khoán theo văn bản đề nghị từ TCPH.

- Đối với cổ phiếu của các công ty đại chúng, doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa, VSD chỉ xem xét chấp thuận đăng ký bảo lưu mã cổ phiếu một lần duy nhất. Thời gian bảo lưu mã cổ phiếu được quy định là 06 tháng kể từ ngày VSD có văn bản thông báo chấp thuận.

- Đối với công cụ nợ, thời gian bảo lưu mã chứng khoán dự kiến là 01 năm kể từ ngày VSD có văn bản thông báo chấp thuận.

- Sau thời hạn bảo lưu nêu trên, nếu các TCPH không thực hiện đăng ký chứng khoán tại VSD, VSD có quyền hủy bỏ mã chứng khoán đã cung cấp dự kiến hoặc bảo lưu để cấp cho TCPH khác.

Đây là các nguyên tắc cơ bản về cấp mã chứng khoán và bảo lưu mã chứng khoán mà VSD áp dụng. Quy định này giúp đảm bảo quy trình đăng ký và quản lý mã chứng khoán được thực hiện một cách cụ thể và minh bạch trong thị trường chứng khoán.

3. Huỷ hay sử dụng lại mã chứng khoán sẽ như thế nào?

Nguyên tắc hủy/ sử dụng lại mã chứng khoán được quy định như sau:

- Mã chứng khoán đã được cấp sẽ bị hủy trong trường hợp tổ chức phát hành (TCPH) quyết định hủy đăng ký chứng khoán. Quyết định hủy đăng ký chứng khoán được thông báo cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD).

- Khi TCPH hủy đăng ký chứng khoán, VSD sẽ hủy mã chứng khoán trong nước và mã số định danh chứng khoán quốc tế (ISIN) của các tổ chức đó. Việc hủy mã chứng khoán này đảm bảo tính duy nhất của các mã chứng khoán trên thị trường.

- Mã chứng khoán được cấp cho các đợt phát hành quyền mua sẽ hết hiệu lực sau khi kết thúc thời gian thực hiện chuyển nhượng quyền mua và đăng ký đặt mua.

- Mã chứng khoán trong nước và mã ISIN của chứng quyền có bảo đảm sẽ bị hủy khi chứng quyền có bảo đảm bị hủy đăng ký tại VSD. Điều này đảm bảo rằng mã chứng khoán và mã ISIN chỉ tồn tại khi chứng quyền có bảo đảm được niêm yết và giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán.

- Mã chứng khoán và mã ISIN của các chứng khoán giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh sẽ bị hủy khi chứng khoán đáo hạn hoặc bị hủy niêm yết theo quyết định của Sở Giao dịch Chứng khoán. Việc hủy mã chứng khoán này đảm bảo tính chính xác và nhất quán trong việc giao dịch chứng khoán phái sinh.

- Mã chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa sẽ bị hủy trong trường hợp không đủ điều kiện tổ chức đấu giá/bán cổ phần theo phương thức dựng sổ hoặc đợt đấu giá/đợt bán cổ phần theo phương thức dựng sổ không thành công. Việc hủy mã chứng khoán này đảm bảo rằng chỉ các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thành công mới có mã chứng khoán để niêm yết và giao dịch trên thị trường.

Trong thời hạn 10 năm kể từ ngày hủy mã chứng khoán, VSD sẽ không sử dụng lại mã chứng khoán trong nước và mã ISIN đã bị hủy bỏ để cấp cho bất kỳ TCPH nào khác, trừ các trường hợp sau:

- TCPH có mã chứng khoán bị hủy có thể thực hiện thủ tục đăng ký chứng khoán lại và yêu cầu được sử dụng lại chính mã chứng khoán đã bị hủy. Quyết định sử dụng lại mã chứng khoán sẽ được đưa ra sau khi các thủ tục đăng ký và kiểm tra hợp lệ được hoàn tất.

- TCPH được hình thành sau quá trình hợp nhất có thể yêu cầu sử dụng lại mã chứng khoán đã bị hủy của TCPH bị hợp nhất. Trước khi quyết định sử dụng lại mã chứng khoán, UBCKNN sẽ xem xét và đưa ra ý kiến về tính phù hợp và công bằng của việc sử dụng lại mã chứng khoán trong trường hợp này.

=> Các nguyên tắc hủy/sử dụng lại mã chứng khoán này giúp đảm bảo tính nhất quán và sự quản lý chặt chẽ trong việc cấp, quản lý và sử dụng mã chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Hủy mã chứng khoán là quá trình hủy bỏ mã chứng khoán đã được cấp trong các trường hợp như hủy đăng ký chứng khoán, chứng quyền có bảo đảm bị hủy, chứng khoán đáo hạn hoặc bị hủy niêm yết. Điều này đảm bảo tính duy nhất và nhất quán của mã chứng khoán trên thị trường.

Quý khách hàng tham khảo thông tin tư vấn pháp lý qua bài viết sau: Chứng khoán lưu ký và chứng khoán chưa lưu ký là gì? Cho ví dụ

Công ty Luật Minh Khuê trân trọng gửi đến quý khách hàng những thông tin tư vấn pháp lý hữu ích và mong muốn được hỗ trợ quý khách trong mọi vấn đề liên quan đến pháp luật Nếu quý khách hàng đang gặp phải bất kỳ vấn đề pháp lý nào hoặc có câu hỏi cần được giải đáp, hãy liên hệ với Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến qua số hotline 1900.6162. Đội ngũ chuyên gia pháp lý của chúng tôi sẽ tận tâm lắng nghe và cung cấp giải pháp chính xác và hiệu quả cho mọi vấn đề mà quý khách đang đối mặt. Hoặc quý khách hàng gửi yêu cầu chi tiết qua email: lienhe@luatminhkhue.vn để được hỗ trợ và giải đáp thắc mắc nhanh chóng. Xin trân trọng cảm ơn sự hợp tác của quý khách hàng!