1. Hướng dẫn đăng ký, hủy đăng ký thông tin trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Hướng dẫn đăng ký và hủy đăng ký thông tin trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định của Điều 6 Thông tư 30/2023/TT-BTC được mô tả như sau:

- Doanh nghiệp phát hành trái phiếu cần thực hiện việc đăng ký thông tin chi tiết với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam theo hướng dẫn tại Phụ lục I kèm theo Thông tư 30/2023/TT-BTC. Thông tin này bao gồm thông tin về doanh nghiệp, trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và thông tin về người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

- Nếu có bất kỳ thay đổi nào về thông tin đã đăng ký trước đó với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, doanh nghiệp phát hành cần ngay lập tức điều chỉnh thông tin đó với Tổng công ty.

- Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm điều chỉnh thông tin liên quan đến số lượng trái phiếu sở hữu của nhà đầu tư trong những trường hợp sau đây:

+ Do doanh nghiệp phát hành gặp sai sót trong việc cập nhật thông tin chuyển nhượng vào Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu đã đăng ký với Tổng công ty. Điều này áp dụng cho các giao dịch chuyển nhượng thực hiện trước thời điểm chốt danh sách người sở hữu để thực hiện đăng ký trái phiếu và đã được xác nhận chuyển quyền sở hữu theo quy định của pháp luật.

+ Do doanh nghiệp phát hành nhập nhầm thông tin số lượng trái phiếu của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu.

+ Khi người sở hữu trái phiếu thay đổi thông tin nhận diện hoặc có sai sót trong quá trình cập nhật thông tin nhận diện người sở hữu trái phiếu của doanh nghiệp phát hành, thành viên lưu ký với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

- Doanh nghiệp phát hành phải chịu trách nhiệm đảm bảo tính trung thực, chính xác, đầy đủ và kịp thời của các thông tin quy định tại khoản 1 và khoản 3 Điều 6 Thông tư 30/2023/TT-BTC.

- Đối với trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, quy trình đăng ký được thực hiện tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thông qua hình thức bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử.

- Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong trường hợp trái phiếu bị hủy bỏ đăng ký giao dịch, theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP.

- Trong trường hợp doanh nghiệp phát hành mua lại trước hạn, hoán đổi, chuyển đổi trái phiếu doanh nghiệp riêng một phần hoặc thay đổi kỳ hạn của trái phiếu mà người sở hữu trái phiếu không chấp thuận, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ điều chỉnh số lượng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đăng ký. Trong trường hợp này, doanh nghiệp phát hành cần thanh toán gốc và lãi trái phiếu cho những người sở hữu trái phiếu theo phương án phát hành đã công bố, theo quy định tại Điều 2 Nghị định 08/2023/NĐ-CP.

- Các hoạt động đăng ký, hủy đăng ký, và điều chỉnh số lượng đăng ký của trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ tuân thủ theo quy định tại khoản 12 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP, Thông tư 30/2023/TT-BTC, và các quy định liên quan tại Thông tư 119/2020/TT-BTC cùng với Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

2. Hướng dẫn công khai thông tin về hoạt động giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán

Dựa trên quy định tại Điều 14 của Thông tư 30/2023/TT-BTC, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm công bố chi tiết các thông tin liên quan đến giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

- Cung cấp thông tin đầy đủ về giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, bao gồm mã trái phiếu doanh nghiệp được đăng ký giao dịch, thông tin về tổng khối lượng giao dịch trên thị trường, cũng như tổng giá trị giao dịch trên thị trường.

- Cung cấp thông tin về đăng ký giao dịch mới, hủy bỏ đăng ký giao dịch, thay đổi thông tin đăng ký giao dịch, trong các trường hợp được quy định tại khoản 2 của Điều 10 Thông tư 30/2023/TT-BTC. Đồng thời, Sở giao dịch chứng khoán cũng công bố thông tin về tạm ngừng giao dịch và điều chỉnh số lượng đăng ký giao dịch, giúp đảm bảo tính minh bạch và đồng nhất trong quản lý giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

- Cung cấp thông tin chi tiết về thành viên tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

3. Trường hợp nào thực hiện quyền đối với trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ?

Các trường hợp thực hiện quyền đối với trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại khoản 1 của Điều 8 Thông tư 30/2023/TT-BTC bao gồm:

- Thu thập ý kiến của người sở hữu trái phiếu;

- Thanh toán gốc và lãi của trái phiếu;

- Chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi;

- Hoán đổi trái phiếu;

- Mua lại trái phiếu trước hạn;

- Các quyền khác được quy định bởi pháp luật.

4. Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch là bao nhiêu ngày?

Tại khoản 1 của Điều 14 trong Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, được ban hành theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023, quy định về quy trình xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu như sau:

- Đối với các trường hợp mà khoản 1, 2, 4, 5 của Điều 13 trong Quy chế này quy định, thời gian xem xét và xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu tại VSDC là trong khoảng 05 ngày làm việc, bắt đầu từ ngày sau ngày VSDC nhận được hồ sơ từ tổ chức phát hành. Ngày nhận hồ sơ của tổ chức phát hành được chi tiết quy định tại khoản 7 của Điều 3 trong Quy chế này.

- Đối với trường hợp được mô tả tại khoản 6 của Điều 13 trong Quy chế này, thời gian xem xét và xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu tại VSDC là 02 ngày làm việc, tính từ ngày sau ngày VSDC nhận được Quyết định hủy đăng ký giao dịch trái phiếu từ HNX.

- Đối với trường hợp mà khoản 3 của Điều 13 trong Quy chế này quy định, thời gian xem xét và xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu được xác định như sau:

+ Nếu mã trái phiếu chưa được đăng ký tại VSDC và đang đợi hoán đổi, thời gian xử lý là 05 ngày làm việc, kể từ ngày sau ngày VSDC nhận được hồ sơ hủy đăng ký từ tổ chức phát hành. Ngày nhận hồ sơ tại VSDC được chi tiết quy định tại khoản 7 Điều 3 trong Quy chế này.

+ Nếu mã trái phiếu đã được đăng ký tại VSDC và đã được hoán đổi, thời gian xử lý là 05 ngày làm việc, kể từ ngày sau ngày VSDC nhận được hồ sơ đăng ký bổ sung từ tổ chức phát hành. Ngày nhận hồ sơ tại VSDC cũng được chi tiết quy định tại khoản 7 Điều 3 trong Quy chế này; Ngày hiệu lực hủy đăng ký trái phiếu sau khi hoán đổi sẽ trùng với ngày hiệu lực đăng ký bổ sung trái phiếu đã hoán đổi.

Tại điều 13, khoản 6 của Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023, quy định về trường hợp tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch như sau:

Trong trường hợp HNX phát hiện tổ chức phát hành thực hiện hành vi giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch hoặc giả mạo hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch, quy định về hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu được áp dụng. Theo đó, thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong trường hợp này là 02 ngày làm việc, bắt đầu từ ngày sau ngày VSDC nhận được Quyết định hủy đăng ký giao dịch trái phiếu từ HNX. Điều này nhằm đảm bảo sự linh hoạt và hiệu quả trong việc xử lý những tình huống vi phạm nghiêm trọng như giả mạo thông tin đăng ký giao dịch từ phía tổ chức phát hành trái phiếu.

Bài viết liên quan: Hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Luật Minh Khuê xin tiếp nhận yêu cầu tư vấn của quý khách hàng qua số hotline 1900.6162 hoặc email: lienhe@luatminhkhue.vn. Xin trân trọng cảm ơn quý bạn đọc đã quan tâm theo dõi!