Sở giao dịch chứng khoán công bố về giám sát thị trường chứng khoán?

1. Sở giao dịch chứng khoán công bố về giám sát thị trường chứng khoán? 

Căn cứ vào khoản 2 Điều 39 của Thông tư 96/2020/TT-BTC về thông tin về giám sát thị trường chứng khoán và thị trường chứng khoán phái sinh, cũng như thông tin về hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán, có các nội dung thông tin sau:

- Thông tin về tạm ngừng giao dịch hoặc cho phép giao dịch trở lại đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, chứng khoán phái sinh niêm yết. Điều này giúp các nhà đầu tư có thông tin cụ thể và kịp thời về việc giao dịch chứng khoán.

- Thông tin về cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc không còn bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt của chứng khoán. Thông tin này giúp nhà đầu tư đánh giá rủi ro và quản lý danh mục đầu tư của mình.

- Thông tin về giao dịch của cổ đông lớn, cổ đông sáng lập, người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ. Điều này giúp công chúng có cái nhìn rõ ràng về hoạt động giao dịch của các nhóm đối tượng quan trọng trên thị trường.

- Thông tin về việc vi phạm quy định công bố thông tin của các tổ chức và cá nhân trên thị trường chứng khoán. Điều này giúp đảm bảo tính minh bạch và công bằng trên thị trường.

- Thông tin về xử lý các vi phạm về hoạt động trên thị trường chứng khoán theo quy định của Sở giao dịch chứng khoán. Điều này giúp tăng cường tuân thủ luật pháp và nâng cao trật tự trên thị trường.

- Thông tin về thay đổi biên độ dao động giá, áp dụng và thay đổi giới hạn lệnh. Thông tin này giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định đầu tư có căn cứ vào biến động giá cả.

- Các hướng dẫn, thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán về quản lý, giám sát thị trường. Điều này giúp đảm bảo rằng các tổ chức và cá nhân tham gia thị trường có được thông tin mới nhất và đúng đắn từ cơ quan quản lý.

2. Đối tượng giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch

Theo quy định tại khoản 1 Điều 2 của Thông tư 95/2020/TT-BTC, các chủ thể có trách nhiệm giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch trên thị trường chứng khoán bao gồm:

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN): UBCKNN là cơ quan quản lý nhà nước có trách nhiệm giám sát và điều hành hoạt động của thị trường chứng khoán.

- Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam: Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là tổ chức có trách nhiệm quản lý và điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.

- Các công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam: Bao gồm Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, được xem là các đơn vị thuộc quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

- Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam: Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam là đơn vị chịu trách nhiệm về việc thực hiện các hoạt động lưu ký và bù trừ chứng khoán trên thị trường chứng khoán.

- Thành viên giao dịch (trừ thành viên giao dịch đặc biệt): Bao gồm các tổ chức và cá nhân hoạt động trong lĩnh vực môi giới chứng khoán và thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán, ngoại trừ các thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh và thị trường trái phiếu Chính phủ.

Các chủ thể này có vai trò quan trọng trong việc đảm bảo tính minh bạch, công bằng và ổn định của thị trường chứng khoán, từ đó góp phần vào sự phát triển bền vững của nền kinh tế.

3. Có phải Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả thực hiện công tác giám sát giao dịch không?

Căn cứ vào Điều 7 của Thông tư 95/2020/TT-BTC về Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, có các quyền và nghĩa vụ sau đây:

Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam:

- Ban hành Quy chế nghiệp vụ triển khai công tác giám sát giao dịch chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. Điều này bao gồm việc xây dựng quy trình giám sát để đảm bảo thực hiện công tác giám sát có hiệu quả.

- Chịu trách nhiệm giám sát chung hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Điều này đảm bảo hoạt động giao dịch diễn ra một cách hợp pháp, công bằng và minh bạch.

- Ban hành tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán áp dụng tại các công ty con, cũng như chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên giao dịch. Điều này giúp đảm bảo rằng các công ty con và thành viên giao dịch tuân thủ các quy định và tiêu chuẩn được đề ra.

- Báo cáo kết quả thực hiện công tác giám sát giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Điều này giúp cơ quan quản lý có cái nhìn tổng quan về hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán và có thể đưa ra các biện pháp điều chỉnh khi cần thiết.

Theo quy định tại Điều 10 của Thông tư 95/2020/TT-BTC, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thực hiện các biện pháp sau để triển khai công tác giám sát:

- Triển khai giám sát thông qua báo cáo: Sở giao dịch chứng khoán thực hiện công tác giám sát thông qua việc xem xét các báo cáo được nộp bởi các tổ chức và cá nhân liên quan đến giao dịch chứng khoán.

- Thực hiện giám sát thời gian thực trên hệ thống: Sở giao dịch chứng khoán thực hiện giám sát theo thời gian thực trên hệ thống giám sát của mình để theo dõi các giao dịch trong ngày của chứng khoán niêm yết và chứng khoán đăng ký giao dịch, nhằm phát hiện các giao dịch nghi vấn.

- Giám sát dựa trên nhiều nguồn thông tin:

Sở giao dịch chứng khoán thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán trong nhiều ngày dựa trên các nguồn sau:

+ Cơ sở dữ liệu giao dịch chứng khoán.

+ Báo cáo và phản ánh thông tin từ các thành viên giao dịch, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư, được công bố theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

+ Thông tin liên quan từ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

+ Các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng và tin đồn liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.

+ Các nguồn thông tin khác mà Sở giao dịch chứng khoán có thể tiếp cận để thực hiện công tác giám sát.

Qua các biện pháp này, Sở giao dịch chứng khoán cung cấp một cơ chế giám sát toàn diện để đảm bảo tính minh bạch, công bằng và ổn định của thị trường chứng khoán.

4. Nội dung công bố thông tin về giao dịch chứng khoán

Theo Điều 37 của Thông tư 96/2020/TT-BTC, nội dung công bố thông tin về giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán được phân thành hai phần: thông tin trong giờ giao dịch và thông tin cuối ngày giao dịch.

Thông tin trong giờ giao dịch:

- Tổng số loại chứng khoán được phép giao dịch: Cung cấp số lượng loại chứng khoán mà nhà đầu tư có thể thực hiện giao dịch trong giờ giao dịch.

- Thông tin về giá chứng khoán:

+ Giá tham chiếu, giá trần, giá sàn, giá mở cửa, đóng cửa của từng ngày giao dịch.

+ Giá thực hiện và khối lượng thực hiện của giao dịch gần nhất.

+ Giá dự kiến (trường hợp khớp lệnh định kỳ).

+ Giá giao dịch cao nhất và thấp nhất trong phiên.

+ Mức và ký hiệu biến động giá của từng loại chứng khoán.

+ Giá bình quân của chứng khoán (đối với thị trường Upcom).

+ Thông tin về mức giá chào mua và chào bán tốt nhất: Bao gồm ba mức giá chào mua, chào bán tốt nhất của từng loại chứng khoán kèm theo khối lượng đặt mua, bán tương ứng với các mức giá đó.

+ Thông tin giao dịch của trái phiếu: Phân loại giao dịch theo kỳ hạn còn lại, bao gồm các kỳ hạn giao dịch, lợi suất, khối lượng và giá trị của giao dịch gần nhất, cũng như biến động lợi suất so với giao dịch trước đó.

+ Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài: Cung cấp thông tin về giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán.

 Thông tin cuối ngày giao dịch:

- Tình trạng và khối lượng mở của chứng khoán phái sinh: Thông tin về tình trạng và khối lượng mở của từng loại chứng khoán phái sinh.

- Tổng số loại chứng khoán được phép giao dịch trong ngày: Cung cấp tổng số loại chứng khoán mà nhà đầu tư có thể giao dịch trong ngày.

- Chỉ số giá chứng khoán: Bao gồm chỉ số giá chứng khoán được xây dựng và chấp thuận bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cùng với mức và biến động của chỉ số so với ngày giao dịch trước đó.

- Thông tin khác: Bao gồm các thông tin khác như mức độ dao động giá cổ phiếu, số lượng lệnh, khối lượng đặt mua, bán và giá trị tương ứng với mỗi loại chứng khoán, tổng khối lượng giao dịch toàn thị trường, và các thông tin giao dịch chi tiết về cổ phiếu, trái phiếu.

- Công bố thông tin đặc biệt: Cung cấp thông tin về các sự kiện đặc biệt như niêm yết mới, thay đổi mẫu hợp đồng chứng khoán, hoặc hủy niêm yết chứng khoán phái sinh theo quy định của Sở giao dịch chứng khoán.

Quý khách xem thêm bài viết sau: Sở giao dịch chứng khoán là gì? Đặc điểm của sở giao dịch chứng khoán

Nếu quý khách hàng đang gặp phải bất kỳ vấn đề pháp lý nào hoặc có câu hỏi cần được giải đáp, xin vui lòng không ngần ngại liên hệ với chúng tôi thông qua Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến qua số hotline 1900.6162. Đội ngũ chuyên gia của chúng tôi sẵn sàng lắng nghe và cung cấp sự tư vấn chuyên nghiệp để giúp quý khách giải quyết mọi vấn đề một cách hiệu quả và đúng luật. Ngoài ra, quý khách hàng cũng có thể gửi yêu cầu chi tiết qua email: lienhe@luatminhkhue.vn để được hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc một cách nhanh chóng. Chúng tôi cam kết đáp ứng mọi yêu cầu của quý khách hàng một cách chu đáo và chất lượng.