1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là gì?
Hiểu một cách đơn giản, chứng chỉ hành nghề chứng khoán là một loại giấy tờ nghiệp vụ xác nhận rằng người sở hữu đáp ứng các tiêu chuẩn kinh doanh chứng khoán. Đây là yêu cầu bắt buộc đối với những người làm nghề chứng khoán, và sở hữu chứng chỉ này giúp hợp pháp hóa cá nhân để tự do tham gia vào các hoạt động kinh doanh và làm việc cho các công ty trong lĩnh vực này. Tuy nhiên, vi phạm các quy định có thể dẫn đến thu hồi chứng chỉ của người đó.
Theo khoản 1 của Điều 97 của Luật Chứng khoán 2019, chứng chỉ hành nghề chứng khoán hiện nay bao gồm các loại sau đây:
- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán.
- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính.
- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
Như đã nêu trên, chứng chỉ chứng khoán là một loại văn bằng xác nhận sự đáp ứng đủ về chuyên môn của người sở hữu, cho phép họ tham gia vào các hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và các công ty đầu tư chứng khoán hoạt động hợp pháp trên lãnh thổ của Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán không chỉ là một văn bằng chứng minh kỹ năng chuyên môn của cá nhân mà còn là cơ hội mở ra cho ứng viên với nhiều cơ hội việc làm hấp dẫn.
2. Người hành nghề chứng khoán cần phải tuân thủ những nguyên tắc gì?
Dựa theo quy định tại khoản 2 của Điều 216 trong Nghị định 155/2020/NĐ-CP, người hành nghề chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau đây:
- Người sở hữu chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được phép thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.
- Người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được quyền thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, và bảo lãnh phát hành chứng khoán.
- Người sở hữu chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ có thể thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị khi người sở hữu chứng chỉ làm việc tại một số địa điểm cụ thể như công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, và công ty đầu tư chứng khoán. Đồng thời, người này phải được công ty thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
- Người sở hữu một trong ba loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định và có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh được phép thực hiện nghiệp vụ tương ứng tại công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
- Người sở hữu chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được phép làm việc tại một bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một khoảng thời gian cụ thể.
3. Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những gì?
Theo quy định tại điều 214, khoản 2 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, đối với từng tình huống khác nhau mà cần phải cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán, yêu cầu hồ sơ đề nghị cũng sẽ thay đổi tùy thuộc vào từng trường hợp cụ thể:
(1) Hồ sơ yêu cầu cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp chứng chỉ đã bị thu hồi, theo quy định tại điểm a, c khoản 3 của Điều 97 trong Luật Chứng khoán 2019, bao gồm các thành phần sau:
- Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, trong khoảng thời gian 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.
- Phiếu lý lịch tư pháp, do cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.
- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ.
- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh rằng cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; bao gồm cả các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương.
- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm, chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.
Do đó, đối với trường hợp yêu cầu cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán vì lý do chứng chỉ đã bị thu hồi trước đó, hồ sơ đề nghị cấp lại sẽ tương tự như quy trình yêu cầu cấp mới chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
(2) Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp chứng chỉ đã mất, hỏng, hoặc thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi bao gồm các điều sau:
- Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán, theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
- Giấy chứng minh nhân dân, căn cước công dân, hoặc hộ chiếu có giá trị sử dụng.
- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm, chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.
- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.
Như vậy, đây là các tài liệu và thông tin cần thiết để yêu cầu cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi chứng chỉ đã bị mất, hỏng hoặc có sự thay đổi về thông tin xác nhận nhân thân.
4. Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Bước 1: Người có yêu cầu cấp hoặc cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán gửi một bộ hồ sơ đến cơ quan có thẩm quyền.
Bước 2: Sau khi cơ quan tiếp nhận hồ sơ đề nghị cấp hoặc cấp lại chứng chỉ hành nghề, họ sẽ gửi cho người đề nghị một Phiếu tiếp nhận hồ sơ. Trong thời hạn 60 ngày (hoặc tối đa 180 ngày nếu cần xác minh) kể từ ngày ghi trên Phiếu tiếp nhận hồ sơ đối với việc cấp mới chứng chỉ hành nghề, và 30 ngày kể từ ngày ghi trên Phiếu tiếp nhận hồ sơ đối với cấp lại chứng chỉ hành nghề, Tổ thư ký sẽ thực hiện thẩm định hồ sơ. Nếu không có yêu cầu bổ sung, họ sẽ trình thủ trưởng cơ quan để cấp hoặc cấp lại chứng chỉ hành nghề. Trong trường hợp không cấp, cấp lại, họ sẽ phải có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.
Nếu hồ sơ đề nghị cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề không hợp lệ, cơ quan tiếp nhận hồ sơ sẽ thông báo cho người đề nghị trong vòng 10 ngày làm việc, kể từ ngày ghi trên Phiếu tiếp nhận hồ sơ. Thông báo sẽ chi tiết yêu cầu bổ sung tài liệu hoặc sửa đổi nội dung cụ thể nào. Người đề nghị cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề cần sửa đổi, bổ sung theo đúng yêu cầu và gửi lại cơ quan tiếp nhận hồ sơ. Ngày tiếp nhận hồ sơ bổ sung được ghi trên Phiếu tiếp nhận hồ sơ. Nếu không có yêu cầu tiếp tục sửa đổi, bổ sung từ cơ quan tiếp nhận hồ sơ, họ sẽ cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề trong thời hạn đã nêu.
Bước 3: Cơ quan tiếp nhận hồ sơ sẽ cấp chứng chỉ hành nghề cho cá nhân, tuân thủ theo mẫu và mã số quy định tại Phụ lục 04 và Phụ lục 05, như hướng dẫn trong Thông tư 41/2011/TT-BYT ngày 14 tháng 11 năm 2011 của Bộ Y tế về việc cấp chứng chỉ hành nghề và giấy phép hoạt động cho người hành nghề và cơ sở khám bệnh, chữa bệnh.
Bài viết liên quan:
- Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định mới nhất
- Xử phạt vi phạm hành chính về kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán tại Việt Nam
Trên đây là nội dung bài viết của Luật Minh Khuê về thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Luật Minh Khuê xin tiếp nhận yêu cầu tư vấn của quý khách hàng qua số hotline: 1900.6162 hoặc email: lienhe@luatminhkhue.vn. Xin trân trọng cảm ơn!
