Thủ tục đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài

1. Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài

Căn cứ dựa theo quy định tại khoản 1 của Điều 24 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì có quy định về hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoản của tổ chức phát hành nước ngoài. Cụ thể như sau:

- giấy đề nghị chấp thuận việc đăng ký niêm yết chứng khoán tại Việt Nam của tổ chức phát hành nước ngoài theo Mẫu số 33

- Đối với trường hợp niêm yết cổ phiếu thì cần phải có thêm các tài liệu như sau:

+ Bản cáo bạch niêm yết Mẫu số 29; Giấy chứng nhận đăng ký chào bán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo kết quả chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức đăng ký niêm yết hoặc quyết định phê duyệt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về Đề án cổ phần hóa (trong trường hợp hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của doanh nghiệp cổ phần hóa); Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết cổ phiếu;

+Sổ đăng ký cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết được lập trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết; kèm theo danh sách cổ đông lớn, cổ đông chiến lược, người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ (số lượng, tỷ lệ nắm giữ, thời gian bị hạn chế chuyển nhượng (nếu có)

+ Cam kết của cổ đông là cá nhân, tổ chức có đại diện sở hữu là Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban Kiểm soát (Kiểm soát viên), Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Kế toán trưởng, Giám đốc tài chính và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu; Hoặc Hội đồng quản trị bổ nhiệm và cam kết của cổ đông lớn là người có liên quan của các đối tượng trên về việc nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 06 tháng kể từ ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 06 tháng tiếp theo

 + Hợp đồng tư vấn niêm yết, trừ trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết là công ty chứng khoán; + Giấy chứng nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc cổ phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết đã đăng ký chứng khoán tập trung

 + Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương

 + Báo cáo tài chính trong 02 năm liền trước năm đăng ký niêm yết của tổ chức đăng ký niêm yết theo quy định. 

- Đối với trường hợp niêm yết trái phiếu thì được quy định như sau:

+ Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết được lập trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết

 + Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức đăng ký niêm yết đối với nhà đầu tư, bao gồm các điều kiện thanh toán, tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu, điều kiện chuyển đổi (trường hợp niêm yết trái phiếu chuyển đổi) và các điều kiện khác

 + Hợp đồng tư vấn niêm yết trái phiếu giữa tổ chức phát hành và công ty chứng khoán, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán

 + Giấy chứng nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc trái phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết đã đăng ký chứng khoán tập trung.

2. Thủ tục đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài

Căn cứ pháp lý: khoản 2 Điều 124 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định chi tiết về thủ tục đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài

Gửi Hồ sơ đăng ký niêm yết: Tổ chức phát hành nước ngoài cần chuẩn bị một hồ sơ đầy đủ và hợp lệ theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam. Hồ sơ này bao gồm thông tin chi tiết về công ty, bao gồm cả lịch sử kinh doanh, tài chính, cơ cấu cổ đông, và các vấn đề liên quan khác.

Thời hạn xử lý: Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam có thời hạn là 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.

Quyết định Chấp thuận hoặc Từ chối:

+ Chấp thuận: Nếu hồ sơ đáp ứng yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp giấy chứng nhận cho tổ chức phát hành.

+ Từ chối: Trong trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải thông báo bằng văn bản và cung cấp lý do chi tiết về quyết định từ chối.

Trả lời bằng văn bản (nếu từ chối): Nếu tổ chức phát hành nước ngoài bị từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải cung cấp một văn bản chính thức giải trình rõ lý do từ chối.

- Sau khi tổ chức phát hành nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận làm thủ tục đăng ký niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam, tổ chức phát hành phải gửi Sở giao dịch chứng khoán hồ sơ đăng ký niêm yết theo quy định tại mục 2 (ngoại trừ tài liệu quy định tại điểm a khoản 1 Điều 124 Nghị định 155/2020/NĐ-CP).

Thủ tục đăng ký niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán thực hiện theo Điều 111 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

3. Lý do cần quy định rõ ràng về hồ sơ thủ tục đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài

Quy định rõ ràng về hồ sơ thủ tục đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài là cực kỳ quan trọng vì nó mang lại nhiều lợi ích và đảm bảo sự minh bạch, công bằng trong quá trình niêm yết cổ phiếu trên sàn giao dịch chứng khoán. Dưới đây là một số lý do chính:

Minh bạch và trung thực: Quy định rõ ràng về hồ sơ đăng ký niêm yết giúp tăng cường minh bạch trong quá trình niêm yết cổ phiếu. Các thông tin chi tiết về tổ chức phát hành, tài chính, cổ đông, và các yếu tố khác được công bố một cách rõ ràng, giúp đảm bảo tính trung thực và tin cậy trong thị trường chứng khoán.  Minh bạch giúp phòng ngừa rủi ro cho nhà đầu tư. Khi thông tin được công bố rõ ràng và đúng đắn, người đầu tư có khả năng đánh giá rủi ro một cách chính xác và làm cho quyết định đầu tư của họ trở nên tỉnh táo hơn.

Bảo vệ nhà đầu tư: Nhà đầu tư cần có thông tin đầy đủ và chính xác để đưa ra quyết định đầu tư thông tin. Quy định rõ ràng về hồ sơ niêm yết giúp bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư bằng cách đảm bảo rằng họ có được thông tin chính xác và đầy đủ về tình hình tài chính và quản lý của công ty. Các nhà đầu tư cần tin tưởng vào thông tin mà công ty niêm yết cung cấp để đưa ra quyết định đầu tư. Nếu thông tin không minh bạch và chất lượng, niềm tin của nhà đầu tư có thể bị ảnh hưởng, ảnh hưởng đến hiệu suất của thị trường.

Tăng cường quản lý rủi ro: Quy định chi tiết về hồ sơ giúp các cơ quan quản lý và sàn giao dịch chứng khoán có cơ sở để đánh giá rủi ro và đảm bảo rằng tổ chức phát hành tuân thủ các quy định và tiêu chuẩn an toàn, từ đó giảm thiểu nguy cơ cho nhà đầu tư.

Đảm bảo chất lượng: Quy định rõ ràng về hồ sơ niêm yết giúp thiết lập một chuẩn mực chất lượng cho các công ty niêm yết. Điều này đặt ra các yêu cầu cụ thể về thông tin tài chính, quản lý và các khía cạnh quan trọng khác, đảm bảo rằng chỉ những công ty có khả năng cung cấp thông tin chất lượng mới được niêm yết.

Thúc đẩy sự phát triển bền bền vững: Quy định rõ ràng về hồ sơ đăng ký niêm yết có thể thúc đẩy sự phát triển bền vững bằng cách tạo ra môi trường kinh doanh ổn định và dựa trên thông tin đầy đủ và chính xác. Điều này hỗ trợ cả người đầu tư và doanh nghiệp trong việc tạo ra giá trị dài hạn.

Như vậy thì việc quy định rõ ràng về hồ sơ thủ tục đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài giúp tạo ra một môi trường chứng khoán tích cực, minh bạch và an toàn cho tất cả các bên liên quan, từ nhà đầu tư đến cơ quan quản lý thị trường.

Vui lòng liên hệ 19006162 hoặc lienhe@luatminhkhue.vn

Tham khảo thêm: Niêm yết chứng khoán là gì? Quy định về niêm yết chứng khoán