Mục lục bài viết

1. Doanh nghiệp có được cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng mà mình đang được chào mua công khai?

Theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 89 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, đối với việc doanh nghiệp có cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng mà mình đang được chào mua công khai, có những quy định cụ thể về trách nhiệm của tổ chức và cá nhân tham gia quá trình chào mua công khai.

- Trước hết, quy định nêu rõ trách nhiệm của tổ chức và cá nhân thực hiện chào mua công khai. Từ thời điểm cấp có thẩm quyền của tổ chức hoặc thời điểm cá nhân gửi hồ sơ đăng ký chào mua công khai đến khi kết thúc đợt chào mua, họ không được thực hiện một số hành vi cụ thể. Điều này bao gồm việc trực tiếp hoặc gián tiếp mua hoặc cam kết mua cổ phiếu, quyền mua cổ phần, chứng quyền và trái phiếu chuyển đổi của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ đóng của quỹ đầu tư mục tiêu, quyền mua chứng chỉ quỹ đóng của quỹ đầu tư mục tiêu ngoài đợt chào mua công khai.

- Ngoài ra, tổ chức và cá nhân tham gia chào mua công khai cũng không được thực hiện một số hành vi khác như bán hoặc cam kết bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng đang được chào mua công khai. Họ không được đối xử không công bằng với những người sở hữu cùng loại cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng đang được chào mua công khai và không được cung cấp thông tin riêng cho cổ đông, nhà đầu tư ở mức độ không giống nhau hoặc không cùng thời điểm.

- Đặc biệt, họ không được từ chối mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng đang được chào mua công khai, trừ khi có sự chấp thuận rút lại đề nghị chào mua công khai theo quy định tại Điều 92 Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Hành vi mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng cũng phải tuân thủ các điều khoản được công bố trong Bản công bố thông tin chào mua công khai hoặc Bản cáo bạch, tùy thuộc vào phương thức thanh toán (tiền mặt hoặc cổ phiếu).

Do đó, theo quy định trên, doanh nghiệp không được cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng mà mình đang được chào mua công khai. Điều này nhằm đảm bảo tính minh bạch, công bằng và đối xử đồng đều trong quá trình chào mua công khai, bảo vệ quyền lợi của cổ đông và nhà đầu tư.

 

2. Doanh nghiệp có bị xử phạt khi cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng mà mình đang được chào mua công khai?

Cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng mà doanh nghiệp đang công bố để chào mua công khai đặt ra nhiều vấn đề pháp lý, đặc biệt là về mặt xử phạt vi phạm hành chính. Trong ngữ cảnh này, quy định về mức xử phạt được rõ ràng và chi tiết theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP và Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

- Theo điều 17 Nghị định 156/2020/NĐ-CP và điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, doanh nghiệp cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng mà đang công bố chào mua công khai có thể phải đối mặt với mức xử phạt vi phạm hành chính cao đối với vi phạm quy định về chào mua công khai. Cụ thể, hành vi bán hoặc cam kết bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng mà đang chào mua công khai có thể bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng.

- Điều này là một biện pháp hình phạt nghiêm trọng, nhằm ngăn chặn và kiểm soát những hành vi không đúng đắn trong quá trình chào mua công khai, đảm bảo sự minh bạch và công bằng trên thị trường tài chính. Mức xử phạt được thiết lập theo cấp độ nghiêm trọng của vi phạm, giúp tạo ra một cơ sở hợp lý để các doanh nghiệp tuân thủ quy định và tránh xa khỏi hành vi không đúng đắn.

- Ngoài ra, hình thức xử phạt bổ sung cũng được áp dụng trong trường hợp này. Đối với hành vi vi phạm quy định về chào mua công khai, doanh nghiệp có thể bị đình chỉ hoạt động chào mua công khai trong khoảng thời gian từ 01 tháng đến 03 tháng. Điều này là một biện pháp đặc biệt hiệu quả để trừng phạt và giáo dục doanh nghiệp, đồng thời cảnh báo cho các tổ chức khác về hậu quả nếu vi phạm quy định.

- Nếu xét về nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo điều c khoản 3 Điều 5 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bởi khoản 4 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, mức phạt tiền quy định trong Chương II Nghị định này được áp dụng đối với tổ chức. Trong trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm tương tự như của tổ chức, mức phạt tiền được giảm còn 1/2 so với mức phạt áp dụng đối với tổ chức.

- Điều này làm nổi bật sự nghiêm túc của hệ thống xử phạt, không chỉ đặt trách nhiệm lên tổ chức mà còn đảm bảo rằng cá nhân cũng phải chịu trách nhiệm nếu vi phạm. Như vậy, nguyên tắc này giúp đảm bảo sự minh bạch và trách nhiệm trong các hoạt động chứng khoán, đồng thời là động lực mạnh mẽ để tất cả các bên liên quan duy trì sự tuân thủ và tích cực tham gia vào thị trường chứng khoán.

Tóm lại, cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng mà đang được chào mua công khai không chỉ mang lại rủi ro pháp lý mà còn đồng nghĩa với việc đối mặt với mức xử phạt vi phạm hành chính nặng nề và đình chỉ hoạt động chào mua công khai. Do đó, các doanh nghiệp cần hết sức cẩn trọng và tuân thủ nghiêm ngặt các quy định để tránh những hậu quả tiêu cực cho doanh nghiệp và hình ảnh uy tín của họ trên thị trường.

 

3. Thời hiệu xử phạt doanh nghiệp cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng mà mình đang được chào mua công khai?

Theo quy định tại Điều 6 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bởi Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được áp dụng theo quy định tại Điều 6 của Luật Xử lý vi phạm hành chính năm 2012.

Theo Điều 6 của Luật Xử lý vi phạm hành chính năm 2012, được sửa đổi bởi Điều 1 của Luật Xử lý vi phạm hành chính năm 2020, thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính được quy định như sau: Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính được quy định như sau:
- Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính là 01 năm, trừ các trường hợp sau đây:

+ Vi phạm hành chính về kế toán, hóa đơn, phí, lệ phí, kinh doanh bảo hiểm, quản lý giá, chứng khoán, sở hữu trí tuệ, xây dựng, thủy sản, lâm nghiệp, điều tra, quy hoạch, thăm dò, khai thác, sử dụng nguồn tài nguyên nước, hoạt động dầu khí và hoạt động khoáng sản khác, bảo vệ môi trường, năng lượng nguyên tử, quản lý, phát triển nhà và công sở, đất đai, đê điều, báo chí, xuất bản, sản xuất, xuất khẩu, nhập khẩu, kinh doanh hàng hóa, sản xuất, buôn bán hàng cấm, hàng giả, quản lý lao động ngoài nước: thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính là 02 năm.

+ Vi phạm hành chính về thuế: thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật về quản lý thuế.

Do đó, thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính đối với doanh nghiệp cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng mà bạn đang được chào mua công khai là 02 năm.

Quý khách có thể tham khảo thêm bài viết sau của Luật Minh Khuê:

Nếu quý khách có bất kỳ thắc mắc hay vấn đề nào liên quan đến nội dung bài viết hoặc các quy định pháp luật, chúng tôi rất mong nhận được sự phản hồi từ quý khách. Chúng tôi cam kết đáp ứng nhanh chóng và đáng tin cậy nhằm giúp quý khách giải quyết mọi khúc mắc một cách tốt nhất.

Quý khách có thể liên hệ với chúng tôi thông qua tổng đài Luật Sư Tư Vấn Pháp Luật Miễn Phí Online 24/24: 1900.6162 hoặc gửi email tới địa chỉ lienhe@luatminhkhue.vn. Đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp và giàu kinh nghiệm của chúng tôi sẽ sẵn lòng lắng nghe và cung cấp hỗ trợ một cách tận tâm và hiệu quả. Với sự tận tâm và am hiểu sâu sắc về vấn đề pháp lý, chúng tôi tin rằng chúng tôi có thể cung cấp cho quý khách sự giúp đỡ và tư vấn chính xác, đáng tin cậy trong việc giải quyết các vấn đề pháp lý phức tạp. Quý khách hãy yên tâm rằng chúng tôi sẽ là người đồng hành tin cậy của quý khách trong mọi trường hợp.