1. Công ty chứng khoán nhận lệnh giao dịch của khách hàng với hình thức nào?

Hình thức công ty chứng khoán nhận lệnh giao dịch của khách hàng được quy định tại khoản 1 Điều 16 Thông tư 121/2020/TT-BTC mang tính chất quan trọng và đảm bảo quyền lợi của các nhà đầu tư trong việc thực hiện giao dịch chứng khoán. Thông tư này đã chỉ rõ các hình thức mà công ty chứng khoán có thể sử dụng để tiếp nhận lệnh giao dịch của khách hàng, nhằm tạo sự linh hoạt và thuận tiện cho các bên liên quan.

Theo khoản 1 Điều 16 Thông tư 121/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán có thể nhận lệnh giao dịch từ khách hàng theo các hình thức sau đây:

- Nhận phiếu lệnh trực tiếp tại quầy giao dịch: Điều này cho phép khách hàng đến trực tiếp tại quầy giao dịch của công ty chứng khoán để giao dịch chứng khoán và nộp phiếu lệnh cho nhân viên tư vấn hoặc nhân viên chịu trách nhiệm tiếp nhận. Khách hàng có thể trao đổi trực tiếp với nhân viên và nhận được hỗ trợ tư vấn, giúp đảm bảo rằng lệnh giao dịch của mình được xử lý một cách chính xác và nhanh chóng.

- Nhận lệnh từ xa qua điện thoại, fax, internet và các đường truyền khác: Đây là hình thức tiếp nhận lệnh giao dịch mà công ty chứng khoán cung cấp để thuận tiện cho khách hàng. Khách hàng có thể gửi lệnh giao dịch thông qua các phương tiện truyền thông từ xa như điện thoại, fax, internet và các đường truyền khác. Việc này giúp tiết kiệm thời gian và công sức cho khách hàng, đồng thời tạo điều kiện cho những người không thể đến trực tiếp công ty chứng khoán để có thể thực hiện giao dịch chứng khoán một cách dễ dàng.

Thông tư 121/2020/TT-BTC đã đưa ra những quy định rõ ràng và cụ thể về hình thức công ty chứng khoán tiếp nhận lệnh giao dịch của khách hàng, nhằm đảm bảo quyền lợi của các bên liên quan. Các hình thức tiếp nhận lệnh giao dịch này mang tính linh hoạt và phù hợp với nhu cầu và điều kiện của từng khách hàng. Tuy nhiên, công ty chứng khoán cũng cần tuân thủ các quy định pháp luật và quản lý chặt chẽ quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch, đảm bảo tính chính xác và an toàn trong quá trình giao dịch chứng khoán.

 

2. Phải thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng vào thời gian nào đối với công ty chứng khoán?

Thời hạn thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng là một vấn đề quan trọng trong hoạt động của công ty chứng khoán, và nó được quy định tại khoản 7 Điều 16 Thông tư 121/2020/TT-BTC. Quy định này nhằm đảm bảo rằng khách hàng sẽ nhận được thông tin về kết quả thực hiện lệnh giao dịch một cách nhanh chóng và chính xác. Theo đó: Theo khoản 7 Điều 16 Thông tư 121/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán có trách nhiệm thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng ngay sau khi lệnh được khớp theo phương thức do khách hàng và công ty chứng khoán đã thỏa thuận trong hợp đồng. Điều này có nghĩa là công ty chứng khoán cần thông báo cho khách hàng về kết quả thực hiện lệnh giao dịch một cách tức thì, không chậm trễ.

Theo quy định tại khoản 7 Điều 16 Thông tư 121/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán có trách nhiệm thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng một cách nhanh chóng sau khi lệnh được khớp, theo phương thức đã thỏa thuận trong hợp đồng giữa khách hàng và công ty chứng khoán. Điều này nhằm đảm bảo tính minh bạch và quyền lợi của khách hàng trong quá trình giao dịch chứng khoán.

Việc công ty chứng khoán thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch ngay sau khi lệnh được khớp đóng vai trò quan trọng trong việc cung cấp thông tin chính xác và kịp thời cho khách hàng. Thông qua việc thông báo, khách hàng sẽ biết được kết quả cuối cùng của giao dịch chứng khoán mà họ đã đặt lệnh, bao gồm thông tin về số lượng chứng khoán đã mua bán, giá trị giao dịch, phí giao dịch, và các chi tiết liên quan khác.

Phương thức thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch được thỏa thuận trong hợp đồng giữa khách hàng và công ty chứng khoán. Có thể sử dụng các phương tiện truyền thông như email, tin nhắn điện thoại, fax, hoặc thông qua các hệ thống trực tuyến của công ty chứng khoán. Mục đích là đảm bảo rằng khách hàng sẽ nhận được thông báo kết quả một cách nhanh chóng và thuận tiện, từ đó họ có thể theo dõi và kiểm tra hiệu quả của giao dịch của mình.

Quy định về thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng trong Thông tư 121/2020/TT-BTC là một biện pháp quan trọng để tăng cường minh bạch và bảo vệ quyền lợi của khách hàng. Công ty chứng khoán cần tuân thủ nghiêm ngặt quy định này và đảm bảo rằng thông báo kết quả được thực hiện kịp thời, chính xác và đầy đủ. Điều này sẽ góp phần xây dựng một môi trường giao dịch chứng khoán tin cậy và tạo lòng tin cho nhà đầu tư.

 

3. Trong trường hợp nào công ty chứng khoán được tiết lộ các nội dung đặt lệnh giao dịch của khách hàng?

Công ty chứng khoán trong quá trình thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán phải tuân thủ những quy định sau đây, nhằm đảm bảo hoạt động của họ được thực hiện một cách chính đáng và đúng quy định:

- Công ty chứng khoán không được đưa ra ý kiến về việc tăng hoặc giảm giá chứng khoán mà không có căn cứ, nhằm tránh việc lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch một cách không đáng tin cậy.

- Công ty chứng khoán không được thỏa thuận hoặc đưa ra lãi suất cụ thể, chia sẻ lợi nhuận hoặc thua lỗ với khách hàng để lôi kéo họ tham gia giao dịch. Điều này nhằm đảm bảo tính công bằng và không thiên vị trong quá trình môi giới.

- Công ty chứng khoán không được thiết lập các địa điểm cố định bên ngoài các địa điểm giao dịch đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận để ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch, nhận lệnh, thực hiện giao dịch chứng khoán hoặc thanh toán giao dịch chứng khoán với khách hàng, trừ khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến.

- Công ty chứng khoán không được nhận lệnh hoặc thanh toán giao dịch cho người không phải là người đứng tên tài khoản giao dịch mà không có ủy quyền bằng văn bản từ người đứng tên tài khoản. Điều này nhằm đảm bảo tính bảo mật và quyền lợi của người đứng tên tài khoản giao dịch.

- Công ty chứng khoán không được tiết lộ các nội dung đặt lệnh giao dịch của khách hàng hoặc các thông tin bí mật khác mà họ đã có được trong quá trình thực hiện giao dịch cho khách hàng, trừ khi có yêu cầu từ cơ quan thanh tra, kiểm tra theo quy định của pháp luật.

- Công ty chứng khoán không được sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký hoặc giao dịch chứng khoán, nhằm đảm bảo tính xác thực và tránh việc lạm dụng thông tin cá nhân của khách hàng.

- Công ty chứng khoán không được xâm phạm tài sản, quyền và lợi ích khác của khách hàng, nhằm đảm bảo tính công bằng và đúng quy định trong quá trình môi giới chứng khoán.

Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán có nghĩa vụ bảo mật các nội dung đặt lệnh giao dịch của khách hàng và thông tin bí mật khác mà họ thu được trong quá trình thực hiện giao dịch cho khách hàng. Tuy nhiên, có một số trường hợp đặc biệt khi công ty chứng khoán có thể tiết lộ thông tin này dưới các điều kiện sau:

+ Công bố thông tin: Trong một số trường hợp, công ty chứng khoán có thể được yêu cầu công bố thông tin liên quan đến các nội dung đặt lệnh giao dịch của khách hàng. Điều này có thể xảy ra khi cơ quan quản lý chứng khoán, như Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, yêu cầu công bố thông tin để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong thị trường chứng khoán. Tuy nhiên, công ty chứng khoán vẫn phải tuân thủ các quy định về bảo mật thông tin và chỉ tiết lộ những thông tin cần thiết trong phạm vi yêu cầu.

+ Yêu cầu thanh tra, kiểm tra theo quy định của pháp luật: Các cơ quan thanh tra, kiểm tra chức năng có thể yêu cầu công ty chứng khoán cung cấp thông tin liên quan đến các nội dung đặt lệnh giao dịch của khách hàng. Điều này nhằm đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật và kiểm tra tính đúng đắn trong hoạt động của công ty chứng khoán. Tuy nhiên, công ty chứng khoán chỉ nên tiết lộ thông tin theo yêu cầu cụ thể của cơ quan thanh tra, kiểm tra và không tiết lộ quá mức hoặc trái với quy định pháp luật.

Việc tiết lộ các nội dung đặt lệnh giao dịch của khách hàng ngoài các trường hợp trên sẽ vi phạm quy định về bảo mật thông tin và có thể gây thiệt hại cho quyền lợi và quyền riêng tư của khách hàng. Do đó, công ty chứng khoán phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định này và đảm bảo rằng thông tin của khách hàng được bảo vệ một cách an toàn và bảo mật trong quá trình giao dịch chứng khoán.

Xem thêm >> Quy định thời gian giao dịch chứng khoán trên sàn tại Việt Nam?

Nếu quý khách hàng đang gặp phải bất kỳ vấn đề pháp lý nào hoặc có câu hỏi cần được giải đáp, xin vui lòng không ngần ngại liên hệ với chúng tôi thông qua Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến qua số hotline 1900.6162. Đội ngũ chuyên gia của chúng tôi sẵn sàng lắng nghe và cung cấp sự tư vấn chuyên nghiệp để giúp quý khách giải quyết mọi vấn đề một cách hiệu quả và đúng luật. Ngoài ra, quý khách hàng cũng có thể gửi yêu cầu chi tiết qua email: lienhe@luatminhkhue.vn để được hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc một cách nhanh chóng. Chúng tôi cam kết đáp ứng mọi yêu cầu của quý khách hàng một cách chu đáo và chất lượng.