1. Quy định về trình tự hòa giải tranh chấp giao dịch giữa thành viên Sở Giao dịch chứng khoán
Quy định về trình tự hòa giải tranh chấp trong giao dịch giữa thành viên Sở Giao dịch chứng khoán được quy định tại Chương III Quy định ban hành kèm theo Quyết định 618/QĐ-SGDVN ngày 29/8/2022 như sau:
Bước 1: Yêu cầu hòa giải tranh chấp giao dịch giữa thành viên Sở Giao dịch chứng khoán
- Khi phát sinh tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên, thành viên có nguyện vọng đề nghị Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam làm trung gian hòa giải, gửi Đơn yêu cầu hòa giải tranh chấp theo mẫu quy định tại Phụ lục 02 Quyết định 618/QĐ-SGDVN năm 2022 và các tài liệu liên quan đến nội dung hòa giải tranh chấp cho Sở GDCK Việt Nam.
- Trường hợp tranh chấp thuộc phạm vi giải quyết của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam nhận được Đơn, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam gửi thông báo cho thành viên được yêu cầu hòa giải kèm theo bản sao Đơn yêu cầu hòa giải tranh chấp, các tài liệu liên quan đến nội dung hòa giải tranh chấp.
- Trường hợp tranh chấp không thuộc phạm vi giải quyết của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam nhận được Đơn yêu cầu hòa giải tranh chấp của thành viên, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam có văn bản từ chối hòa giải tranh chấp cho thành viên và nêu rõ lý do.
Bước 2: Xác nhận thực hiện hòa giải tranh chấp
- Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam gửi thông báo cho thành viên được yêu cầu hòa giải, thành viên có trách nhiệm xác nhận chấp thuận hay từ chối hòa giải bằng văn bản cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản từ chối hòa giải của thành viên hoặc quá thời hạn theo quy định mà Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam không nhận được văn bản trả lời của thành viên được yêu cầu hòa giải thì việc hòa giải không được thực hiện.
Bước 3: Chuẩn bị hòa giải tranh chấp giao dịch giữa thành viên Sở Giao dịch chứng khoán
Trường hợp các thành viên chấp thuận hòa giải, việc chuẩn bị hòa giải được thực hiện như sau:
- Hội đồng hòa giải tìm hiểu sự việc, gặp gỡ, trao đổi với các thành viên tham gia hòa giải nhằm hỗ trợ cho các thành viên đạt được giải pháp cho vấn đề tranh chấp.
Trường hợp không thể tiếp xúc cùng lúc với các thành viên tham gia hòa giải, Hội đồng hòa giải có thể gặp gỡ và trao đổi riêng biệt với từng thành viên.
Hội đồng hòa giải sẽ thông báo cho thành viên tham gia hòa giải khác về các cuộc gặp gỡ, trao đổi riêng biệt này.
- Yêu cầu các thành viên có trách nhiệm hợp tác, cung cấp tài liệu, bằng chứng cho Hội đồng hòa giải để đảm bảo Hội đồng hòa giải thực hiện một cách hiệu quả nhất trong vai trò trung gian hòa giải.
- Sau khi hoàn thành việc trao đổi, gặp gỡ với các thành viên, Hội đồng hòa giải sẽ thông báo cho các thành viên về thời gian và địa điểm tổ chức phiên hòa giải.
Bước 4: Tổ chức phiên hòa giải
- Phiên hòa giải chỉ diễn ra khi có sự tham dự đầy đủ, hợp lệ của tất cả các thành viên tham gia hòa giải. Thành viên tham gia hòa giải phải cử người đại diện tham gia phiên hòa giải theo nguyên tắc sau:
+ Người đại diện phải là người theo pháp luật hoặc người được ủy quyền hợp pháp của thành viên;
+ Ngoài người đại diện theo quy định tại điểm a khoản này, các đối tượng khác có thể tham gia phiên hòa giải khi được sự chấp thuận của tất cả các thành viên tham gia hòa giải.
- Nội dung của phiên hòa giải
+ Hội đồng hòa giải tóm tắt lại các vấn đề tranh chấp cần hòa giải trước các thành viên tham gia hòa giải
+ Đại diện các thành viên trao đổi, bổ sung làm rõ nội dung vụ việc tranh chấp cần hòa giải (nếu cần);
+ Hội đồng hòa giải đề xuất phương án hòa giải để các thành viên tham gia hòa giải xem xét, thương lượng và chấp thuận. Các thành viên tham gia hòa giải có thể đề xuất phương án giải quyết tranh chấp khác để cùng Hội đồng hòa giải xem xét, thương lượng và chấp thuận.
- Trường hợp hòa giải thành công, các thành viên có nghĩa vụ thực hiện các thỏa thuận đạt được ghi trong biên bản hòa giải thành công. Trường hợp hòa giải không thành công, các thành viên có thể lựa chọn phương thức khác để giải quyết tranh chấp và được ghi rõ vào biên bản hòa giải.
Hoãn phiên hòa giải
- Phiên hòa giải được hoãn khi thuộc một trong các trường hợp sau:
+ Một trong các thành viên được thông báo vắng mặt. Trường hợp vắng mặt lần thứ hai mà không vì sự kiện bất khả kháng thì chấm dứt hòa giải;
+ Khi một hoặc các thành viên không thể tham dự phiên hòa giải vì lý do bất khả kháng hoặc tại phiên hòa giải người được đại diện cho thành viên không đúng theo nguyên tắc quy định tại điểm a khoản 1 Điều 11 Quy định ban hành kèm theo Quyết định 618/QĐ-SGDVN ngày 29/8/2022;
+ Theo yêu cầu của các thành viên tham gia phiên hòa giải.
- Khi hoãn phiên hòa giải, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam thông báo cho các thành viên tham gia phiên hòa giải.
- Thời gian hoãn phiên hòa giải do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam quyết định và không quá 07 làm việc kể từ ngày ra thông báo hoãn phiên hòa giải.
Chấm dứt hòa giải
Việc hòa giải chấm dứt khi thuộc một trong các trường hợp sau đây:
- Một hoặc các thành viên không đồng ý tiếp tục hòa giải hoặc vắng mặt sau 02 lần được thông báo về việc hòa giải.
- Các thành viên tự hòa giải hoặc thống nhất với các phương án do Hội đồng hòa giải đề xuất.
- Các thành viên không đạt được thỏa thuận giải quyết tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch.
- Khi một trong các thành viên nộp hồ sơ khởi kiện vụ việc ra tòa án hoặc đang trong quá trình giải quyết của tòa án hoặc yêu cầu một cơ quan, tổ chức khác tiếp nhận và xử lý.
2. Thành viên Hội đồng hòa giải tranh chấp
Căn cứ theo quy định tại Điều 4 Quyết định 618/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định về việc thành lập Hội đồng hòa giải như sau:
- Hội đồng hòa giải do Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam quyết định thành lập khi phát sinh vụ việc hòa giải. Hội đồng hòa giải tự động giải thể sau khi chấm dứt hòa giải.
- Hội đồng hòa giải có tối thiểu 05 thành viên gồm:
+ Chủ tịch: Tổng Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam;
+ Phó Chủ tịch: Trưởng Ban Quản lý thành viên hoặc Trưởng Ban chuyên môn liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán có tranh chấp;
+ Thành viên:
Các cán bộ của các ban có liên quan của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam;
Cán bộ của Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội có liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán có tranh chấp;
+ Thư ký: Chuyên viên Ban Quản lý thành viên.
3. Quyền, nghĩa vụ của các bên khi hòa giải tranh chấp giao dịch giữa thành viên Sở Giao dịch chứng khoán
Quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia hòa giải được quy định tại Điều 7 Quy định ban hành kèm theo Quyết định 618/QĐ-SGDVN ngày 29/8/2022 bao gồm:
- Đồng ý hoặc từ chối hòa giải; yêu cầu hoãn hoặc chấm dứt hòa giải.
- Trực tiếp hoặc cử người đại diện hợp pháp tham gia phiên hòa giải.
- Được bày tỏ ý chí và quyết định về nội dung giải quyết hòa giải.
- Trình bày đúng sự thật các tình tiết của vụ việc; cung cấp đầy đủ tài liệu, chứng cứ có liên quan.
- Tôn trọng Hội đồng hòa giải, quyền của các bên có liên quan.
- Không gây ảnh hưởng đến an ninh, trật tự tại địa điểm hòa giải.
Để tham khảo thêm thông tin về vấn đề này, quý khách hàng có thể tìm hiểu tại bài viết: Phân tích quyền và nghĩa vụ của sở giao dịch chứng khoán Việt Nam của Luật Minh Khuê.
Như vậy trên đây là toàn bộ thông tin về Quy định về trình tự hòa giải tranh chấp giao dịch giữa thành viên Sở Giao dịch chứng khoán mà Công ty Luật Minh Khuê muốn gửi đến quý khách mang tính tham khảo. Nếu quý khách còn vướng mắc về vấn đề trên hoặc mọi vấn đề pháp lý khác, quý khách hãy vui lòng liên hệ trực tiếp với chúng tôi qua Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến theo số điện thoại 1900.6162 để được Luật sư tư vấn pháp luật trực tiếp qua tổng đài kịp thời hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc.
Nếu quý khách cần báo giá dịch vụ pháp lý thì quý khách có thể gửi yêu cầu báo phí dịch vụ đến địa chỉ email: lienhe@luatminhkhue.vn để nhận được thông tin sớm nhất! Rất mong nhận được sự hợp tác và tin tưởng của quý khách! Luật Minh Khuê xin trân trọng cảm ơn!
