Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ mới nhất

1. Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ mới nhất

Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ được quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, cụ thể như sau:

Bước 1: Xác định mô hình tổ chức doanh nghiệp và chuẩn bị hồ sơ

Doanh nghiệp chỉ được phép thành lập Công ty quản lý quỹ theo mô hình Công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc Công ty cổ phần. Vì vậy doanh nghiệp cần xác định được mô hình cụ thể của công ty bên cạnh chuẩn bị hồ sơ đăng ký thành lập đầy đủ, hợp lệ theo quy định của pháp luật.

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm:

- Giấy đề nghị theo mẫu số 64 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Biên bản thỏa thuận thành lập công ty của các cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu công ty, trong đó nêu rõ: tên công ty (tên đầy đủ, tên giao dịch bằng tiếng Việt, tiếng Anh, tên viết tắt); địa chỉ trụ sở chính; nghiệp vụ kinh doanh; vốn điều lệ; cơ cấu sở hữu; việc thông qua dự thảo Điều lệ công ty; người đại diện theo pháp luật đồng thời là người đại diện theo ủy quyền thực hiện thủ tục thành lập công ty.

- Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Danh sách nhân sự, bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 66, Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP kèm theo lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ.

- Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn theo Mẫu số 68 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này kèm theo hồ sơ:

+ Đối với cá nhân: bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ của cổ đông sáng lập, thành viên là cá nhân góp trên 5% vốn điều lệ;

+ Đối với tổ chức: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc tài liệu tương đương; Điều lệ công ty; quyết định của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ công ty về việc góp vốn thành lập và cử người đại diện theo ủy quyền; bản thông tin cá nhân của người đại diện theo ủy quyền; báo cáo tài chính 02 năm liền trước năm đề nghị cấp phép đã được kiểm toán của tổ chức tham gia góp vốn.

Tổ chức góp vốn là công ty mẹ phải bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất được kiểm toán; văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đối với ngân hàng thương mại, của Bộ Tài chính đối với doanh nghiệp bảo hiểm về việc góp vốn thành lập (nếu có);

+ Văn bản cam kết của tổ chức, cá nhân về việc đáp ứng quy định về thành lập công ty

- Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro.

- Dự thảo Điều lệ công ty.

Bước 2: Nộp hồ sơ đến cơ quan chức năng có thẩm quyền

Cơ quan chức năng có thẩm quyền trong xét duyệt việc đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Cơ quan này sẽ tiếp nhận hồ sơ và cấp Giấy phép thành lập, hoạt động công ty quản lý quỹ nơi doanh nghiệp dự kiến đặt trụ sở.

Bước 3: Cơ quan chức năng có thẩm quyền kiểm tra, giải quyết hồ sơ và trả kết quả

Sau khi tiếp nhận hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ, trong 20 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ra văn bản đề nghị doanh nghiệp hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự, được sử dụng vốn góp của cổ đông, thành viên góp vốn, chủ sở hữu để đầu tư cơ sở vật chất. Phần vốn góp còn lại phải được phong tỏa trên tài khoản mở tại ngân hàng thanh toán và sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ được giải tỏa

Sau thời hạn 03 tháng kể từ ngày nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mà doanh nghiệp không hoàn thiện cơ sở vật chất, chuẩn bị đầy đủ nhân sự và phong tỏa đủ vốn điều lệ còn lại, cơ quan có quyền từ chối cấp phép

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác. Đối với trường hợp từ chối cấp phép, cơ quan phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do từ chối đến doanh nghiệp. 

Bước 4: Tiến hành khắc dấu

Sau khi có mã số thuế, doanh nghiệp phải nhanh chóng khắc con dấu theo quy định pháp luật. Hình thức, số lượng, kiểu con dấu sẽ do doanh nghiệp toàn quyền quyết định nhưng phải đảm bảo có đủ những thông tin cần thiết về tên công ty cũng như mã số doanh nghiệp. Đồng thời, sau khi khắc con dấu, doanh nghiệp phải công bố mẫu dấu sẽ sử dụng công khai lên cổng thông tin đăng ký doanh nghiệp.

2. Vai trò của công ty quản lý quỹ

Các công ty quản lý quỹ đóng vai trò là những tổ chức đầu tư chuyên nghiệp. Sự xuất hiện của công ty quản lý quỹ đã mang lại cơ hội đầu tư mới cho công chúng. Đồng thời, các công ty này cũng góp phần thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển bền vững.

Ngoài ra, các công ty quản lý quỹ có thể huy động vốn từ nhà đầu tư nước ngoài. Điều này tạo ra một kênh dẫn vốn đầu tư an toàn từ nước ngoài về Việt Nam. Công ty quản lý quỹ phát triển cũng hình thành xu hướng đầu tư chuyên nghiệp và gần với thế giới hơn.

Các công ty quản lý quỹ cũng hỗ trợ quản lý tài sản cho các tổ chức tài chính lớn. Nhờ thế các hoạt động trên thị trường tài chính, ngân hàng được chuyên nghiệp hóa. Nhiều công ty bảo hiểm, ngân hàng và chứng khoán đã chuyển các hoạt động đầu tư tài chính sang các công ty quản lý quỹ. Nguyên nhân là vì hoạt động quản lý quỹ giúp các công ty đầu tư bài bản hơn theo các mô hình hiện đại trên thế giới.

3. Ủy thác đầu tư qua công ty quản lý quỹ có an toàn không?

Khi quản lý danh mục ủy thác, công ty quản lý quỹ phải tuân thủ nhiều yêu cầu và quy định nhằm bảo vệ nhà đầu tư.

Các văn bản pháp quy đưa ra rất nhiều yêu cầu và hạn chế đối với công ty quản lý quỹ khi quản lý danh mục ủy thác. Các yêu cầu và hạn chế này đều có tính chất bảo vệ nhà đầu tư - khách hàng của công ty quản lý quỹ.

Trong số các yêu cầu đó, có thể kể đến việc công ty quản lý quỹ phải tuân thủ pháp luật, quy tắc đạo đức nghề nghiệp, đảm bảo nguyên tắc tự nguyện, công bằng, trung thực và vì lợi ích cao nhất của nhà đầu tư. Công ty quản lý quỹ cũng phải thiết lập cơ chế kiểm tra, đối soát với ngân hàng lưu ký, khách hàng; ưu tiên phân bổ lệnh cho khách hàng; lưu giữ hồ sơ, tài liệu giao dịch và tuân theo chỉ thị của khách hàng khi thực hiện quản lý danh mục đầu tư.

Công ty quản lý quỹ còn phải tuân thủ các hạn chế đầu tư và không được sử dụng tài sản của khách hàng để cho vay, bảo lãnh hay bảo đảm cho nghĩa vụ của chính công ty quản lý quỹ hay bất kỳ bên thứ ba nào khác.

Về quyền sở hữu tài sản, một yếu tố rất quan trọng mà nhà đầu tư quan tâm trong quá trình ủy thác đầu tư, thì tài sản và tiền vẫn thuộc sở hữu của khách hàng trong suốt quá trình ủy thác. Cho dù khách hàng có thể đồng ý để tài sản ủy thác đăng ký dưới tên công ty quản lý quỹ thì theo quy định, công ty quản lý quỹ chỉ là đại diện theo ủy quyền của khách hàng. Khách hàng vẫn là chủ sở hữu duy nhất đối với tài sản ủy thác và có đầy đủ quyền sở hữu đối với các tài sản đó.

Tiền và tài sản của khách hàng được quản lý tách biệt với tài sản của công ty quản lý quỹ và của khách hàng khác. Theo quy định, công ty quản lý quỹ phải quản lý tiền và tài sản của khách hàng tách biệt với tiền và tài sản của chính mình và của các khách hàng khác.

Do có toàn quyền sở hữu và quyết định đối với tài sản ủy thác nên khách hàng được rút tiền và tài sản ủy thác bất cứ khi nào nếu muốn. Trong quá trình ủy thác, khách hàng được rút một phần hoặc toàn bộ tiền hoặc tài sản ủy thác ra khỏi danh mục. Các văn bản pháp quy có các quy định cụ thể để bảo vệ quyền này của khách hàng.

Khách hàng được thay thế công ty quản lý quỹ khi có vi phạm. Các văn bản pháp quy cũng trao cho khách hàng quyền thay thế công ty quản lý quỹ khi công ty quản lý quỹ vi phạm hợp đồng quản lý đầu tư. Cơ chế thực hiện quyền này được quy định tương đối cụ thể để khách hàng có thể thực hiện hiệu quả quyền của mình.

Để tham khảo thêm thông tin về vấn đề này, quý khách hàng có thể tìm hiểu tại bài viết: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là gì? Quản trị và cơ cấu tổ chức của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán của Luật Minh Khuê.

Như vậy trên đây là toàn bộ thông tin về Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ mới nhất mà Công ty Luật Minh Khuê muốn gửi đến quý khách mang tính tham khảo. Nếu quý khách còn vướng mắc về vấn đề trên hoặc mọi vấn đề pháp lý khác, quý khách hãy vui lòng liên hệ trực tiếp với chúng tôi qua Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến theo số điện thoại 1900.6162 để được Luật sư tư vấn pháp luật trực tiếp qua tổng đài kịp thời hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc.

Nếu quý khách cần báo giá dịch vụ pháp lý thì quý khách có thể gửi yêu cầu báo phí dịch vụ đến địa chỉ email: lienhe@luatminhkhue.vn để nhận được thông tin sớm nhất! Rất mong nhận được sự hợp tác và tin tưởng của quý khách! Luật Minh Khuê xin trân trọng cảm ơn!