1. Văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện hoạt động gì?

Văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 192 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

- Thuộc công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán:

+ Văn phòng đại diện phải là đơn vị thuộc sự quản lý của công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

+ Điều kiện thành lập:

Đáp ứng điều kiện quy định bao gồm các yêu cầu về vốn điều lệ, không bị xử lý hình sự, không vi phạm quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước: Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có); Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật; Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
Có trụ sở cho hoạt động của văn phòng đại diện: Văn phòng đại diện cần có địa chỉ trụ sở để thực hiện các hoạt động.

- Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện:

+ Văn phòng đại diện không được thực hiện hoạt động kinh doanh:

Không tham gia vào các giao dịch chứng khoán, quản lý tài sản cho khách hàng ủy thác, tư vấn đầu tư.
Không được ký kết các hợp đồng kinh tế trực tiếp hoặc gián tiếp.

+ Phạm vi hoạt động bao gồm một, một số hoặc toàn bộ nội dung sau đây:

Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường: Tập trung vào công việc liên lạc và nghiên cứu thị trường chứng khoán.
Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán: Hỗ trợ trong việc phát triển các dự án hợp tác liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán tại địa điểm đặt văn phòng đại diện.
Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án, hợp đồng thỏa thuận đã ký kết liên quan đến lĩnh vực công ty đang hoạt động: Giúp đẩy mạnh, giám sát thực hiện các dự án và hợp đồng thỏa thuận đã ký kết trong lĩnh vực hoạt động của công ty.

Theo quy định, văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được thực hiện các hoạt động liên quan đến giao dịch chứng khoán. Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện được hạn chế chỉ trong lĩnh vực văn phòng liên lạc, nghiên cứu thị trường, xúc tiến hợp tác và giám sát dự án liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.

2. Văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị thu hồi quyết định thành lập?

Theo quy định tại Thông tư 99/2020/TT-BTC, văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có các quy định sau:

- Tên văn phòng đại diện phải bao gồm tên công ty quản lý quỹ, kèm theo cụm từ "văn phòng đại diện," và tuân thủ quy định về tên văn phòng đại diện theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.

- Văn phòng đại diện có thể bị thu hồi quyết định thành lập trong các trường hợp:

+ Công ty quản lý quỹ bị giải thể, phá sản hoặc bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;

+ Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện có thông tin sai sự thật;

+ Hoạt động sai mục đích, không đúng với nội dung quyết định thành lập văn phòng đại diện.

- Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được thông báo bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc bị thu hồi quyết định thành lập văn phòng đại diện, công ty quản lý quỹ cần tiến hành đóng cửa văn phòng đại diện và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật về chứng khoán.

Như vậy, quy định này nhấn mạnh việc giải thể hoặc thu hồi văn phòng đại diện nếu có thông tin sai lệch hoặc vi phạm mục đích thành lập ban đầu, đồng thời đề ra quy trình thực hiện khi có quyết định thu hồi từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Theo quy định của Thông tư 99/2020/TT-BTC, văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thể bị thu hồi quyết định thành lập trong trường hợp công ty quản lý quỹ bị giải thể, phá sản, hoặc vi phạm quy định về thông tin, mục đích thành lập. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc thu hồi quyết định, công ty quản lý quỹ cần thực hiện đóng cửa văn phòng đại diện và báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật chứng khoán.

3. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chưa hoạt động kinh doanh thì có được tăng vốn điều lệ không?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và việc tăng vốn điều lệ theo quy định tại Điều 187 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

- Chưa chính thức hoạt động kinh doanh chứng khoán: Theo quy định tại Điều 187 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được tăng vốn điều lệ khi chưa chính thức tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán.

- Quy định về tăng vốn điều lệ: Việc tăng vốn điều lệ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần tuân thủ các quy định sau:

+ Điều kiện và tuân thủ các quy định về chào bán, phát hành chứng khoán: Phải đảm bảo các điều kiện và quy định về chào bán, phát hành chứng khoán theo quy định của pháp luật.

+ Có lợi nhuận sau thuế chưa phân phối đủ để trả cổ tức: Cần có lợi nhuận sau thuế chưa phân phối căn cứ trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán để trả cổ tức.

+ Nguồn vốn đủ để tăng vốn: Đối với tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, phát hành cổ phiếu thưởng, nguồn vốn chủ sở hữu phải đủ để tăng vốn theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán.

+ Vốn góp/vốn cổ phần từ chủ nợ phải được thỏa thuận và được công nhận: Các khoản nợ góp/vốn cổ phần phải được thỏa thuận và công nhận, được trình bày trong báo cáo tài chính gần nhất được kiểm toán hoặc soát xét và được thông qua bởi Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty.

Theo quy định của Điều 187 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được tăng vốn điều lệ khi chưa chính thức hoạt động kinh doanh chứng khoán. Việc tăng vốn cần tuân thủ đầy đủ các điều kiện và quy định của pháp luật về chứng khoán và doanh nghiệp. Quy định này nhằm đảm bảo rằng các công ty tham gia vào hoạt động chứng khoán có đủ khả năng và điều kiện để thực hiện các giao dịch và quản lý tài sản một cách hiệu quả và an toàn. Việc tăng vốn điều lệ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sẽ phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của pháp luật về chứng khoán và doanh nghiệp. Điều này bao gồm việc đảm bảo có đủ lợi nhuận để trả cổ tức, có nguồn vốn chủ sở hữu đủ để tăng vốn, và phải được thực hiện theo các quy trình và quy định cụ thể được quy định trong các văn bản pháp luật liên quan. Do đó, trước khi thực hiện bất kỳ quá trình tăng vốn nào, công ty cần kiểm tra và đảm bảo rằng mọi điều kiện và quy định đã được đáp ứng, giúp đảm bảo tính minh bạch, an toàn và ổn định trong quá trình hoạt động của mình.

Quý khách có nhu cầu xem thêm bài viết sau: Văn phòng đại diện có phải nộp tờ khai thuế hàng tháng không?

Nếu quý khách hàng đang gặp phải bất kỳ vấn đề pháp lý nào hoặc có câu hỏi cần được giải đáp, xin vui lòng không ngần ngại liên hệ với chúng tôi thông qua Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến qua số hotline 1900.6162. Đội ngũ chuyên gia của chúng tôi sẵn sàng lắng nghe và cung cấp sự tư vấn chuyên nghiệp để giúp quý khách giải quyết mọi vấn đề một cách hiệu quả và đúng luật. Ngoài ra, quý khách hàng cũng có thể gửi yêu cầu chi tiết qua email: lienhe@luatminhkhue.vn để được hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc một cách nhanh chóng. Chúng tôi cam kết đáp ứng mọi yêu cầu của quý khách hàng một cách chu đáo và chất lượng.