1. Thời hạn VSDC thiết lập giới hạn vị thế cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Tính đến thời điểm Quyết định 12/QĐ-HĐTV năm 2023 của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành, VSDC (Việt Nam Securities Depository Center) đã chính thức thực hiện việc thiết lập giới hạn vị thế cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định của khoản 2 Điều 27 Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh. Theo thông báo chi tiết, VSDC áp đặt giới hạn vị thế này trong thời hạn 01 ngày làm việc, tính từ ngày nhận được văn bản đề nghị từ thành viên bù trừ. Thời gian này được xác định dựa trên dấu bưu điện hoặc ngày ký nhận trên sổ công văn tại VSDC. Điều này đồng nghĩa với việc nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp sẽ phải tuân thủ giới hạn vị thế được áp đặt trong khoảng thời gian cụ thể này.

Quyết định này có mục tiêu giám sát và kiểm soát vị thế của nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, đặc biệt trong lĩnh vực chứng khoán phái sinh. Việc giới hạn vị thế trong thời hạn ngắn giúp giảm rủi ro và tăng tính minh bạch trong quản lý giao dịch chứng khoán. Các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cần chú ý đến thời hạn cụ thể và tuân thủ đúng quy định để tránh mọi hậu quả không mong muốn từ việc vi phạm quy định này của VSDC. Đồng thời, sự nắm bắt kỹ thuật và chính sách quản lý của các tổ chức quản lý chứng khoán là quan trọng để đảm bảo tuân thủ và hiểu rõ về các biện pháp kiểm soát được áp đặt.

2. Điều kiện VSDC thiết lập giới hạn vị thế cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo đề nghị của thành viên bù trừ với khách hàng

Quyết định 12/QĐ-HĐTV được ban hành vào năm 2023, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) đã thiết lập giới hạn vị thế cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định tại khoản 1 Điều 27 Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh. Theo quy định, giới hạn vị thế này được xác định dựa trên đề nghị của thành viên bù trừ, áp dụng đối với những nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đáp ứng các điều kiện cụ thể theo quy định tại Điều 11 của Luật Chứng khoán 2019. Cụ thể:

- Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là những cá nhân hoặc tổ chức có năng lực tài chính hoặc trình độ chuyên môn về chứng khoán. Cụ thể, những đối tượng sau được xem xét là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp:

+ Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan.

+ Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch.

+ Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

+ Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán.

+ Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng.

Chi tiết về những điều kiện và quy định cụ thể về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được Chính phủ quy định. Điều này nhằm đảm bảo rằng những nhà đầu tư này không chỉ có khả năng tài chính mạnh mẽ mà còn có kiến thức chuyên sâu về thị trường chứng khoán. Với việc thiết lập giới hạn vị thế cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, VSDC mong muốn tăng cường quản lý rủi ro và bảo vệ tính ổn định của thị trường chứng khoán phái sinh, đồng thời tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển bền vững của hệ thống tài chính chứng khoán Việt Nam. Và Điều 5 quy định tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

- Đối với các tổ chức quy định tại điểm a khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ tương đương khác.

- Đối với các tổ chức quy định tại điểm b khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán:

+ Đối với tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch: Quyết định chấp thuận niêm yết, đăng ký giao dịch đối với tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch.

+ Đối với các tổ chức khác không phải tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ tương đương khác. Báo cáo tài chính năm được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên được soát xét.

- Đối với cá nhân quy định tại:

+ Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng.

+ Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực.

- Đối với cá nhân quy định tại điểm d khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán:

+ Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng.

+ Xác nhận của các công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán về giá trị thị trường của các danh mục chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch tại thời điểm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

- Đối với cá nhân quy định tại điểm đ khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán:

+ Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng.

+ Hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả trong năm gần nhất trước thời điểm xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Tất cả các tài liệu này đều có mục tiêu xác định và chứng minh tư cách, độ chuyên nghiệp và khả năng tài chính của nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, đảm bảo tính minh bạch và an toàn trong hoạt động chứng khoán. Quy định này giúp củng cố hệ thống kiểm soát và quản lý rủi ro trong thị trường chứng khoán.

3. Trách nhiệm của VSDC khi hoàn tất việc thiết lập giới hạn vị thế cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Theo khoản 3 của Điều 27 Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, được ban hành cùng với Quyết định 12/QĐ-HĐTV năm 2023, sau khi VSDC hoàn tất việc thiết lập giới hạn vị thế cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trên hệ thống bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh, tổ chức này chịu trách nhiệm thông tin cho thành viên bù trừ biết. Cụ thể, thông tin này sẽ được chuyển đến thành viên bù trừ ngay sau khi quá trình thiết lập giới hạn vị thế được hoàn thành. Thông điệp này có thể chứa đựng các chi tiết quan trọng như giới hạn cụ thể được áp đặt lên vị thế của nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, thời gian áp dụng, và mọi điều kiện hoặc hạn chế liên quan.

Quá trình thông tin này đảm bảo tính minh bạch và sự hiểu biết chính xác giữa VSDC và thành viên bù trừ, đồng thời giúp các bên liên quan thực hiện các biện pháp cần thiết để tuân thủ quy định và đảm bảo tính ổn định trong giao dịch chứng khoán phái sinh. Như vậy, việc truyền thông thông tin này không chỉ là một bước quan trọng trong quá trình quản lý rủi ro và kiểm soát vị thế của nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mà còn làm nổi bật cam kết của VSDC đối với tính minh bạch và hợp tác trong hệ thống chứng khoán.

Quý khách ó nhu cầu xem thêm bài viết sau: Trường hợp nào VSDC sẽ loại bỏ thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ?

Đội ngũ Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến của chúng tôi sẵn sàng lắng nghe và giải đáp mọi vấn đề của quý khách hàng. Để liên lạc, quý khách vui lòng gọi đến số hotline 1900.6162. Ngoài ra, chúng tôi cũng chấp nhận yêu cầu chi tiết qua email tại địa chỉ lienhe@luatminhkhue.vn. Đội ngũ chuyên gia của chúng tôi cam kết hỗ trợ và giải quyết mọi thắc mắc của quý khách hàng một cách nhanh chóng và chuyên nghiệp.