Các trường hợp chứng khoán bị huỷ đăng ký giao dịch trên sàn UpCom

1. Hủy đăng ký giao dịch Upcom trong trường hợp nào?

Hiện nay thì các giao dịch chứng khoán trở nên đa dạng và nhộn nhịp hơn bao giờ hết. Hệ thông giao dịch Upcom là một trong những hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết do sở giao dịch chứng khoán tiến hành tổ chức và vận hành theo quy định của pháp luật. Tuy nhiên thì để thắt chặt hơn nữa trong giao dịch chứng khoán thì pháp luật cũng đưa ra những quy định về các trường hợp mà sẽ tiến hành hủy đăng ký giao dịch Upcom. 

Theo quy định tại Điều 137 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về hủy đăng ký giao dịch Upcom. 

Tại đây thì có 06 trường hợp tiến hành hủy đăng ký giao dịch Upcom như sau:

Trường hợp 1: Hủy đăng ký giao dịch Upcom trong trường hợp tổ chức đăng ký giao dịch hủy tư các công ty đại chúng theo thông báo của ủy ban chứng khoán nhà nước. Vậy thì đăng ký giao dịch Upcom sẽ bị hủy theo thông báo của ủy ban chứng khoán nhà nước. 

Trường hợp 2: Hủy đăng ký giao dịch Upcom do tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản, Theo đó thì khi tổ chức đăng ký giao dịch bị tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản thì sẽ bị hủy đăng ký giao dịch Upcom theo quy định

Trường hợp 3: Hủy đăng ký giao dịch Upcom đối với tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp. Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ có giá trị pháp lý tương đương. Khi bị thu hồi giấy phép chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc một số giấy tờ pháp lý khác tương đương thì dĩ nheien tổ chức đó không đủ điều kiện để tiến hành giao dịch Upcom và sẽ bị hủy đăng ký giao dịch Upcom .

Trường hợp 4: Hủy đăng ký giao dịch Upcom đối với tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán. 

Trường hợp 5: Hủy đăng ký giao dịch Upcom đối với doanh nghiệp cổ phần hóa sau 01 năm kể từ ngày giao dịch đầu tiên chưa có đáp ứng được điều kiện là công ty đại chúng theo quy định đó là công ty có vốn điều lệ đã góp vốn từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 100  số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông nắm giữ và chưa được ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận là để hoàn tất đăng ký công ty đại chúng. 

Trường hợp 6: Hủy đăng ký giao dịch Upcom đối với các trường hợp khác mà sở giao dịch chứng khoán, ủy ban chứng khoán nhà nước xét thấy sẽ là cần thiết hoặc phải hủy đăng ký giao dịch, nhằm bảo đảm quyền lợi của nhà đầu tư. 

Bên cạnh đó thì pháp luật cũng quy định rằng sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định hủy đăng ký giao dịch và công bố thông tin ra thị trường. 

Như vậy thì chứng khoán bị hủy đăng ký giao dịch khi rơi vào 01 trong 06 trường hợp mà chúng tôi đã tiến hành liệt kê ở phía trên. 

2. Những đối tượng nào được đăng ký giao dịch Upcom.

Khi muốn đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch của Upcom thì tổ chức đăng ký giao dịch upcom cần phải thuộc vào đối tượng được phép đăng ký giao dịch upcom theo quy định của pháp luật. Các đối tượng được phép đăng ký giao dịch upcom được quy định cụ thể tại khoản 1 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP . Theo đó thì bao gồm những đối tượng mà chúng tôi liệt kê ở sau đây:

- Đầu tiên sẽ là công ty đại chúng không niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán. 

- Thứ hai là công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc hoặc hủy bỏ niêm yết một cách tự nguyện nhưng vẫn đáp ứng được các điều kiện của công ty đại chúng. 

- Thư ba là doanh nghiệp cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nướcm công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Như vậy thì khi quy định về đối tượng đăng ký giao dịch upcom thì có 03 đối tượng chính. Theo đó thì các đối tượng này sẽ được phép đăng ký giao dịch Upcom tuy nhiên thì những đối tượng này cũng phải chuẩn bị hồ sơ và tiến hành theo thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống upcom một cách đúng quy định. 

Theo quy định thì trong thời hạn là 07 ngày làm việc được tính kể từ ngày hủy bỏ niêm yết có hiệu lực, sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm phối hợp với tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu của công ty bị hủy bỏ niêm yết. 

Khi muốn dăng ký giao dịch Upcom thì bản thân người đăng ký phải chuẩn bị đầy đủ các hồ sơ giấy tơ. Như là giấy đề nghị đăng ký giao dịch cổ phiếu theo mẫu, giấy xác nhận của ủy ban chứng khoán nhà nước về việc hoàn tất đăng ký công ty đại chúng, giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán cùa tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam kèm theo văn bản thông báo cho tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán về việc đăng ký ngày chốt danh sách cổ đông để tiến hành đăng ký giao dịch. Ngoài ra thì cần có thêm một số tài liệu khác theo quy định của pháp luật. 

3. Giao dịch trên Upcom có bất lợi gì không?

Có lẽ chúng ta đều biết rằng tất cả những giao dịch trên sàn chứng khoán thì đều có những rủi ro khá là lớn. Khi đánh giá một sàn giao dịch thì chúng ta nên phân tích những mặt ưu điểm và những mặt hạn chế của sàn giao dịch đó là gì. Để từ đó có một phương pháp đầu tư phù hợp và có lợi cho mình hơn. 

Hiện nay thì nếu so với sàn HOSE hay là sản HNX thì sàn Upocm đang là sàn có tính rủi ro ở mức khá là cao. Bởi vậy mà mức giao dịch trên sàn Upcom cũng là thấp so với nhiều sàn giao dịch khác. 

Sàn upcom đang được sử  quản lý và giám sát vô cùng chặt chẽ bởi sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Theo đó mà nhà đầu tư có thể một phần nào đó yên tâm khi tham gia sàn Upcom. Thông qua Upcom thì các nhà đầu tư có thể dễ dàng tra cứu các thông tin về doanh nghiệpq ua hệ thống thông tin của sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. 

Một hạn chế có thể nói đến khi nói vè Upcom đó là upcom tồn tại một số mã chứng khoán có tính thanh khoản vô cùng thấp hoặc là các mã chứng khoán đã ngưng giao dịch. Đây là hạn chế đáng quan tâm lưu ý nhất khi chọn giao dịch sàn Upcom. 

Một ưu điểm lớn đó là giá chứng khoán trên thị trường Upcom sẽ thấp hơn giá chứng khoán của các sàn khác như là HOSE hay là HNX cho nên có thể mua được các mã chứng khoán vừa tôt và vừa rẻ. Đây có lẽ sẽ là một điểm mà khiến cho các nhà đầu tư bị hấp dẫn vào sàn upcom

Mỗi sàn chứng khoán đều có những mặt lợi và những mặt hạn chế. Đây là điều không thể nào tránh khỏi tuy nhiên thì mặc cho tính rủi ro của sàn Upcom là cao nhưng tiềm năng sinh lời của Upcom lại vô cùng nhanh chóng. Bởi vậy mà nó là sàn giao dịch vô cùng hấp dẫn thu hút các nhà đầu tư ưa thích mạo hiểm. 

Các bạn có thể tham khảo thêm một số nội dung bài viết sau đây của chúng tôi để có thêm thật nhiều thông tin hữu ích về đăng ký giao dịch trên sàn Upcom. 

Hệ thống giao dịch upcom là gì? đăng ký giao dịch trên hệ thống upcom? 

Danh sách các công ty niêm yết trên sàn chứng khoán upcom

Trên đây là toàn bộ những nội dung thông tin mà chúng tôi muốn cung cấp cho các bạn có liên quan đến đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom. Mong rằng thông qua những nội dung và thông tin đó đã giúp cho các bạn biết thêm về giao dịch Upcom và biết mình có thuộc vào trường hợp bị hủy đăng ký giao dịch Upcom hay không từ đó bảo vệ quyền lợi của mình. Nếu các bạn còn có những nội dung câu hỏi thắc mắc khác có liên quan thì liên hệ với chúng tôi thông qua số điện thoại của tổng đài tư vấn 19006162 hoặc lienhe@luatminhkhue.vn để được tư vấn hỗ trợ một cách nhanh chóng.