1. Có thể thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán Việt Nam tại nước ngoài?

Căn cứ Điều 195 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, các điều kiện để công ty chứng khoán Việt Nam thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài được quy định như sau:

- Điều kiện tổ chức và hoạt động:

+ Đảm bảo tổ chức và hoạt động theo quy định của pháp luật, kèm theo chứng chỉ đăng ký kinh doanh và giấy phép của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.

+ Có uy tín và không bị cấm hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.

- Quyết định của cơ quan quản lý:

+ Đáp ứng điều kiện quy định:

Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có);
Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật;
Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Có phương án thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện ở nước ngoài được sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty.

- An toàn tài chính:

+ Đảm bảo an toàn tài chính sau khi trừ đi vốn cấp cho chi nhánh, công ty con, chi phí thành lập văn phòng đại diện ở nước ngoài.

+ Duy trì vốn chủ sở hữu sau khi trừ đi vốn cấp cho chi nhánh, công ty con, chi phí thành lập văn phòng đại diện tại nước ngoài, và vốn này phải lớn hơn vốn điều lệ tối thiểu theo quy định:

Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam như sau:

a) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;

b) Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;

c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;

d) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.

Vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 10 tỷ đồng.
Vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ, vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ đồng.
Trường hợp tổ chức đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.

Điều này nhằm đảm bảo rằng công ty chứng khoán Việt Nam có đủ năng lực tài chính và tổ chức để mở rộng quy mô hoạt động ra nước ngoài một cách ổn định và bền vững.

Dẫn chiếu Điều 190 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước:

- Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại: Công ty chứng khoán cần duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có). Điều này đảm bảo rằng hoạt động của công ty đã được chấp nhận và đang diễn ra đúng theo quy định.

- Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động: Công ty không được ở trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, hay đình chỉ hoạt động theo quy định của pháp luật. Điều này đảm bảo tính minh bạch và an toàn của thị trường chứng khoán.

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính: Công ty không được bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ. Điều này đảm bảo tính trung thực và tuân thủ quy định của thị trường.

- Phương án thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện ở nước ngoài: Công ty phải có phương án chi tiết về việc thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện ở nước ngoài, được chấp thuận bởi Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty.

- An toàn tài chính và duy trì vốn chủ sở hữu: Công ty cần đảm bảo an toàn tài chính sau khi trừ đi vốn cấp cho chi nhánh, công ty con, chi phí thành lập văn phòng đại diện ở nước ngoài. Đồng thời, vốn chủ sở hữu phải được duy trì sao cho lớn hơn vốn điều lệ tối thiểu theo quy định.

Như vậy, các điều kiện trên giúp đảm bảo quá trình mở rộng kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định và đồng thời tăng cường tính minh bạch và ổn định của thị trường chứng khoán trong nước.

2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài?

Căn cứ Điều 196 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài cần bao gồm các tài liệu sau:

- Giấy đề nghị: Sử dụng Mẫu số 74 và Mẫu số 75 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này để viết giấy đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài.

- Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty:

Nghị quyết này cần phản ánh ý chí và quyết định của cơ quan quản lý cao cấp về việc thành lập chi nhánh tại nước ngoài. Phương án thành lập cần bao gồm các nội dung như:

+ Mức vốn dự kiến đầu tư.

+ Nguồn vốn đầu tư.

+ Đối tác tham gia thành lập công ty con (nếu có).

+ Nội dung và phạm vi hoạt động.

+ Kế hoạch hoạt động kinh doanh.

+ Phương án đóng cửa (nếu có) với nội dung xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng.

Quy trình này giúp đảm bảo rằng công ty chứng khoán có kế hoạch và chiến lược cụ thể cho việc mở rộng quy mô hoạt động ra nước ngoài và tuân thủ đầy đủ các quy định và yêu cầu của cơ quan quản lý.

3. Việc chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài

Căn cứ Điều 205 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trình tự, thủ tục chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài như sau:

Trình tự, thủ tục chấp thuận thực hiện các hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận:

- Trường hợp thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, bổ sung nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, thay đổi địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch trong nước của công ty:

+ Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có ý kiến bằng văn bản gửi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về các vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất.

+ Trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày công ty hoàn thiện cơ sở vật chất và có thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch trong nước của công ty trước khi chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, bổ sung nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh, thay đổi địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch trong nước của công ty.

+ Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận các hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Theo đó, quá trình chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán tại nước ngoài được tiến hành một cách cụ thể và đúng đắn theo quy định của Nghị định, đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ đúng quy trình quy định của pháp luật.

Quý khách có nhu cầu xem thêm bài viết sau đây: Chi nhánh sử dụng chung hóa đơn với công ty mẹ cần lưu ý gì?

Để tiếp cận dịch vụ tư vấn pháp lý của chúng tôi, quý khách có thể liên hệ trực tiếp với Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến qua số hotline 1900.6162. Đội ngũ chuyên viên của chúng tôi sẽ tận tâm lắng nghe và cung cấp giải pháp phù hợp nhất cho tình huống cụ thể của quý khách. Ngoài ra, quý khách cũng có thể gửi yêu cầu chi tiết qua email: lienhe@luatminhkhue.vn. Chúng tôi cam kết sẽ phản hồi và hỗ trợ giải đáp mọi thắc mắc của quý khách hàng một cách nhanh chóng và hiệu quả.