Tổng Giám đốc công ty chứng khoán làm thành viên Hội đồng thành viên?

1. Tổng Giám đốc công ty chứng khoán làm thành viên Hội đồng thành viên?

Theo quy định tại khoản 2 Điều 10 Thông tư 121/2020/TT-BTC, Tổng Giám đốc công ty chứng khoán và các vị trí Phó Tổng Giám đốc có những hạn chế về việc làm việc đồng thời cho các tổ chức khác. Theo đó: Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) công ty chứng khoán không được đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hoặc doanh nghiệp khác; Tổng Giám đốc (Giám đốc) công ty chứng khoán không được là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán khác.

Như vậy, tại Điều 10, Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định rõ về vai trò của Tổng Giám đốc công ty chứng khoán và giới hạn của ông trong việc tham gia các cơ quan quản trị của các công ty chứng khoán khác.

2. Những tiêu chuẩn Tổng Giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng bao gồm?

Theo quy định tại khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019, để đáp ứng yêu cầu về nhân sự, một công ty chứng khoán phải có Tổng Giám đốc (hoặc Giám đốc) và ít nhất 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được đề nghị cấp phép, cùng với ít nhất 1 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng Giám đốc (hoặc Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau:

- Không bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang chấp hành án phạt tù, cũng như không bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật.

- Có ít nhất 2 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại các bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư của các doanh nghiệp khác.

- Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

- Trong vòng 6 tháng trước khi nộp hồ sơ, không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong trường hợp có Phó Tổng Giám đốc (hoặc Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ, họ cũng phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d trong khoản này, và cần có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ mà họ phụ trách.

Những tiêu chuẩn này được đặt ra nhằm đảm bảo rằng Tổng Giám đốc và Phó Tổng Giám đốc của công ty chứng khoán có đủ năng lực, kinh nghiệm và kiến thức chuyên môn để quản lý và điều hành công ty một cách hiệu quả. Đồng thời, tiêu chuẩn này cũng đảm bảo tính trung thực, tuân thủ quy định và đạo đức trong hoạt động của nhân sự trong lĩnh vực chứng khoán.

3. Phải thể hiện tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc công ty chứng khoán trong Điều lệ công ty?

Theo quy định tại Khoản 4 Điều 5 của Thông tư 121/2020/TT-BTC, các tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc của công ty chứng khoán được quy định như sau:

Khi xây dựng Điều lệ công ty chứng khoán, công ty phải tuân thủ các quy định của Thông tư này và thực hiện theo nguyên tắc sau:

Công ty chứng khoán, trong quá trình xây dựng Điều lệ công ty, phải tham chiếu đến Khoản 2 và Khoản 3 của Điều này. Ngoài ra, công ty cũng phải quy định cụ thể các nội dung sau đây trong Điều lệ công ty:

- Mạng lưới hoạt động của công ty chứng khoán.

- Phạm vi hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán.

- Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán.

- Thông tin về Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

- Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, cùng với tiêu chuẩn thành viên của Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên.

- Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc), cùng với tiêu chuẩn thành viên của Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc); Ban kiểm soát nội bộ, cùng với tiêu chuẩn thành viên của Ban kiểm soát nội bộ.

Những tiêu chuẩn này được đặt ra nhằm đảm bảo rằng thành viên Ban Tổng Giám đốc của công ty chứng khoán đáp ứng đầy đủ các yêu cầu và tiêu chí chuyên môn, kỹ năng và trách nhiệm để quản lý và điều hành công ty một cách hiệu quả. Ngoài ra, việc quy định cụ thể các nội dung trong Điều lệ công ty cũng giúp công ty chứng khoán hoạt động theo quy định của pháp luật, đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ quy tắc trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Theo quy định hiện hành, tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc của công ty chứng khoán phải được quy định cụ thể trong Điều lệ công ty. Điều này nhằm đảm bảo rằng các thành viên Ban Tổng Giám đốc đáp ứng đầy đủ các yêu cầu và tiêu chí chuyên môn, kỹ năng và trách nhiệm để quản lý và điều hành công ty một cách hiệu quả.

Trong quá trình xây dựng Điều lệ công ty chứng khoán, công ty cần quy định rõ các tiêu chuẩn áp dụng cho thành viên Ban Tổng Giám đốc. Các tiêu chuẩn này thường liên quan đến khả năng quản lý, kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính và chứng khoán, kiến thức về pháp luật liên quan, đạo đức nghề nghiệp và khả năng đưa ra quyết định chiến lược.

Việc quy định cụ thể tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc trong Điều lệ công ty là một phần quan trọng trong việc xây dựng một hệ thống quản trị chặt chẽ và đáng tin cậy trong công ty chứng khoán. Các tiêu chuẩn này giúp đảm bảo rằng thành viên Ban Tổng Giám đốc đáp ứng các yêu cầu chuyên môn và có khả năng đưa ra quyết định thông minh và cân nhắc để đảm bảo sự phát triển bền vững của công ty.

Ngoài ra, việc quy định cụ thể tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc trong Điều lệ công ty cũng tạo điều kiện cho công ty chứng khoán thực hiện quy trình tuyển dụng và đánh giá đối tượng phù hợp cho vị trí này. Điều này đảm bảo tính chuyên nghiệp và khả năng hoạt động hiệu quả của Ban Tổng Giám đốc trong việc quản lý và điều hành công ty.

Tóm lại, quy định cụ thể tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc trong Điều lệ công ty chứng khoán là một yếu tố quan trọng để đảm bảo sự nghiêm túc và chuyên nghiệp trong hoạt động của công ty. Việc xác định rõ các tiêu chuẩn này giúp tạo ra một Ban Tổng Giám đốc có đủ năng lực và kỹ năng để đưa công ty đi đúng hướng và đạt được mục tiêu kinh doanh.

Xem thêm >> Quyền và nghĩa vụ của hội đồng thành viên trong công ty TNHH