Số lượng thành viên tối đa của Ban đại diện quỹ đại chúng

1. Cơ sở pháp lý quy định về số lượng thành viên tối đa của Ban đại diện quỹ đại chúng

Theo quy định của Luật Chứng khoán 2019 và Thông tư 98/2020/TT-BTC, Ban đại diện quỹ đại chúng có quy định về số lượng thành viên tối đa để quản lý hoạt động của quỹ. Luật Chứng khoán 2019 là cơ sở pháp lý quan trọng về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, bao gồm các quyền và nghĩa vụ của các tổ chức và cá nhân trong lĩnh vực này, cũng như vai trò quản lý của nhà nước đối với chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thông tư 98/2020/TT-BTC hướng dẫn chi tiết về quản lý các loại quỹ đầu tư chứng khoán, bao gồm các quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ hoán đổi danh mục (ETF), quỹ đầu tư bất động sản, cùng các loại công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, riêng lẻ và bất động sản. Thông tư này cụ thể hóa các quy định về tổ chức và hoạt động của các quỹ, đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho người tham gia.

2. Số lượng thành viên tối đa của Ban đại diện quỹ đại chúng:

Điều 109 của Luật Chứng khoán 2019 rõ ràng quy định về Ban đại diện quỹ đại chúng, một tổ chức quan trọng đại diện cho quyền lợi của nhà đầu tư trong quỹ đầu tư chứng khoán. Ban đại diện này được bầu cử từ Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán, và quyền hạn cũng như nghĩa vụ của họ được chi tiết hóa trong Điều lệ của quỹ.

Theo đó, các quyết định của Ban đại diện quỹ đại chúng được thực hiện thông qua biểu quyết tại cuộc họp, lấy ý kiến bằng văn bản hoặc các hình thức khác mà Điều lệ quỹ quy định. Mỗi thành viên của Ban đại diện quỹ đại chúng có một phiếu biểu quyết, đảm bảo tính công bằng và minh bạch trong quản lý quỹ.

Điều đặc biệt quan trọng là Ban đại diện quỹ đại chúng phải có từ 3 đến 11 thành viên, trong đó ít nhất hai phần ba số thành viên phải là thành viên độc lập, không có liên quan đến công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hay ngân hàng giám sát. Điều này nhằm đảm bảo sự độc lập và tính chuyên nghiệp của quản lý quỹ, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

Ngoài ra, Luật cũng quy định rõ về nhiệm kỳ, tiêu chuẩn, số lượng thành viên, quy trình bổ nhiệm, miễn nhiệm, bãi nhiệm và bổ sung thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng, cũng như về Chủ tịch Ban đại diện và các điều kiện cụ thể cho việc họp và thông qua quyết định của Ban đại diện quỹ đại chúng. Tất cả những điều này đều nhằm mục đích tăng cường tính minh bạch, trách nhiệm và quản lý hiệu quả của các quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam.

Theo quy định của Luật Chứng khoán 2019, Ban đại diện quỹ đại chúng được hình thành với từ 03 đến 11 thành viên. Trong số này, ít nhất hai phần ba số thành viên phải là những người độc lập, không có liên quan đến công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát. Điều này nhấn mạnh vào sự đa dạng và tính độc lập của thành viên trong Ban đại diện quỹ đại chúng, đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư và tính minh bạch trong quản lý quỹ.

Với giới hạn tối đa là 11 thành viên, Ban đại diện quỹ đại chúng có thể hoạt động hiệu quả trong việc đại diện và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Số lượng thành viên này được điều chỉnh để đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư được bảo vệ một cách tối đa, đồng thời đảm bảo tính khả thi và hiệu quả trong quản lý hoạt động của quỹ.

3. Điều kiện đối với thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng:

Theo quy định tại Điều 19 của Thông tư 98/2020/TT-BTC về thành viên độc lập của Ban đại diện quỹ đại chúng, việc lựa chọn và đảm bảo tính độc lập của các thành viên trong Ban đại diện là rất quan trọng. Theo đó, để đảm bảo tính minh bạch và sự công bằng trong hoạt động quản lý quỹ, Ban đại diện quỹ phải tuân thủ các nguyên tắc sau đây:

- Thành viên độc lập không được là người có liên quan của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, hoặc đại diện theo ủy quyền của các tổ chức này. Điều này nhằm đảm bảo rằng các quyết định của Ban đại diện được đưa ra độc lập và không bị ảnh hưởng bởi các lợi ích riêng của các tổ chức liên quan.

- Các thành viên độc lập phải đáp ứng các quy định khác tại Điều lệ của quỹ, đảm bảo họ có đủ năng lực và kiến thức chuyên môn để thực hiện các nhiệm vụ và trách nhiệm của mình một cách hiệu quả.

Đặc biệt, Ban đại diện quỹ đại chúng phải có ít nhất các thành viên sau để đảm bảo sự đa dạng và chuyên môn trong quản lý quỹ:

- Ít nhất 01 thành viên độc lập có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán, giúp đánh giá và bảo đảm tính chính xác của các hoạt động tài chính của quỹ.

- Ít nhất 01 thành viên độc lập có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm trong hoạt động phân tích đầu tư chứng khoán hoặc quản lý tài sản, giúp Ban đại diện quỹ có thể đưa ra các quyết định đầu tư hiệu quả và bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư

. - Ít nhất 01 thành viên có trình độ chuyên môn về pháp luật, giúp Ban đại diện quỹ đối phó và giải quyết các vấn đề pháp lý phát sinh trong quá trình hoạt động của quỹ.

Điều này đảm bảo rằng Ban đại diện quỹ đại chúng hoạt động một cách chuyên nghiệp và hiệu quả, đáp ứng đầy đủ các yêu cầu pháp lý và đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư trong hệ thống quản lý quỹ tại Việt Nam.

4. Nhiệm vụ của Ban đại diện quỹ đại chúng:

Nhiệm vụ của Ban đại diện quỹ đại chúng rất quan trọng và đa dạng, nhằm đảm bảo quản lý và bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư trong hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán. Đầu tiên, Ban đại diện này phải đại diện cho quỹ đại chúng thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo quy định của pháp luật về chứng khoán. Điều này bao gồm việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, giám sát và đánh giá các quyết định quản lý và đầu tư của quỹ.

Thứ hai, Ban đại diện quỹ có trách nhiệm lập và thực hiện phương án đầu tư cho quỹ đại chúng. Việc lựa chọn các khoản đầu tư phù hợp, đánh giá rủi ro và đảm bảo hiệu quả đầu tư là các yếu tố then chốt trong công việc này. Ban đại diện quỹ cần có sự chuyên môn và hiểu biết sâu rộng về thị trường tài chính để có thể đưa ra những quyết định đầu tư chính xác và mang lại lợi ích cao nhất cho nhà đầu tư.

Thứ ba, Ban đại diện quỹ đại chúng có nhiệm vụ quản lý và giám sát các hoạt động của công ty quản lý quỹ đại chúng. Điều này đảm bảo rằng công ty quản lý quỹ thực hiện các hoạt động một cách hợp pháp, minh bạch và đúng đắn, đồng thời bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

Cuối cùng, Ban đại diện quỹ đại chúng cũng phải thường xuyên báo cáo hoạt động của mình cho cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và các nhà đầu tư theo quy định. Báo cáo này không chỉ đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động của quỹ mà còn giúp cơ quan quản lý và nhà đầu tư có cái nhìn rõ ràng về tình hình và kết quả hoạt động của quỹ. Đối với các nhà đầu tư, báo cáo hoạt động của Ban đại diện quỹ đại chúng cũng là một nguồn thông tin quan trọng để đánh giá hiệu quả đầu tư của họ. Thông qua báo cáo này, họ có thể nắm bắt được các thông tin cụ thể về việc quản lý và điều hành của quỹ, từ đó đưa ra quyết định đầu tư thông minh và có căn cứ.

Tóm lại, vai trò của Ban đại diện quỹ đại chúng không chỉ đơn giản là đại diện mà còn là người quản lý, giám sát và bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư, đồng thời đảm bảo tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật và minh bạch trong mọi hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán.

Xem thêm bài viết: Công bố thông tin của tổ chức niêm yết cổ phiếu, công ty đại chúng quy mô lớn trêm thị trường chứng khoán

Khi quý khách có thắc mắc về quy định pháp luật, vui lòng liên hệ đến hotline 19006162 hoặc gửi thư tư vấn đến địa chỉ email: lienhe@luatminhkhue.vn để được giải đáp.