Mẫu báo cáo tình hình danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác (Phụ lục 8)

Phụ lục số 08

BÁO CÁO TÌNH HÌNH DANH MỤC ĐẦU TƯ

CỦA NHÀ ĐẦU TƯ ỦY THÁC

(Tháng)

Đơn vị tính: ….VND

STT	Tài sản	Kỳ báo cáo	Kỳ trước	Ghi chú
1	Tiền mặt
2	Danh mục đầu tư (liệt kê chi tiết)
	...
	...
3	Cổ tức được nhận
4	Lãi được nhận
5	Các khoản thu từ giao dịch bán chứng khoán (liệt kê chi tiết)
	...
	...
6	Các khoản phải thu khác
7	Các loại chứng khoán khác
Tổng Tài sản

STT	Nợ	Kỳ báo cáo	Kỳ trước	Ghi chú
1	Các khoản phải trả cho giao dịch mua chứng khoán (liệt kê chi tiết)
	...
	...
2	Các khoản phải trả khác
Tổng nợ

Giá trị tài sản ròng của nhà đầu tư

II. Tình hình thu nhập và chi phí của danh mục trong kỳ

Đơn vị tính: ….VND

STT	Chỉ tiêu	Kỳ báo cáo	Kỳ trước	Lũy kế từ đầu năm
I	Thu nhập từ hoạt động đầu tư
1	Cổ tức được nhận
2	Lãi được nhận
3	Các thu nhập khác
II	Chi phí
1	Phí quản lý danh mục
2	Phí lưu ký
3	Các chi phí khác
III	Thu nhập ròng từ hoạt động đầu tư (I-II)
IV	Lãi (lỗ) từ hoạt động đầu tư
1	Lãi (lỗ) thực tế phát sinh từ hoạt động đầu tư
2	Thay đổi về giá trị của các khoản đầu tư trong kỳ
V	Thay đổi giá trị danh mục do nhà đầu tư gửi thêm hoặc rút bớt tiền uỷ thác
1	Số tiền gửi thêm
2	Sồ tiền rút trong kỳ
VI	Thay đổi giá trị danh mục trong kỳ (III + IV +V)

III. Danh mục đầu tư tại ngày lập báo cáo

STT	Loại	Số lượng	Giá mua	Giá thị trường cuối tháng	Tổng giá trị thị trường	Tỷ lệ %/ Tổng giá trị tài sản hiện tại của danh mục
I. Cổ phiếu niêm yết
1
2
	Tổng
II. Cổ phiếu không niêm yết
1
2
	Tổng
III. Trái phiếu
1
2
	Tổng
IV. Các loại chứng khoán khác
1
2
	Tổng
V. Các tài sản khác
1
2
	Tổng
VI. Tiền
1	Tiền mặt
2	TGNH
	Tổng
VII	Tổng giá trị danh mục