Tổ chức lại công ty chứng khoán phải có sự chấp thuận của cơ quan nào?

1. Tổ chức lại công ty chứng khoán phải có sự chấp thuận của cơ quan nào?

Việc tái cơ cấu một công ty chứng khoán là một quy trình phức tạp mà yêu cầu sự tham gia và chấp thuận của các cơ quan quản lý tài chính và chứng khoán. Trong trường hợp này, việc xin phép và chấp thuận được giao cho một cơ quan quan trọng, đó là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Điều này được quy định rõ ràng tại khoản 1 Điều 93 Luật Chứng khoán 2019.

- Theo quy định, việc tái cấu trúc một công ty chứng khoán hay một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đòi hỏi sự chấp thuận từ phía Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi bắt đầu thực hiện. Để nhận được sự chấp thuận, các bên liên quan phải nộp hồ sơ đầy đủ và hợp lệ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Từ thời điểm này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thời hạn 30 ngày để xem xét và quyết định về việc tái cấu trúc công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong trường hợp hồ sơ đáp ứng đầy đủ yêu cầu và được chấp thuận, việc tái cấu trúc có thể tiến hành. Tuy nhiên, nếu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước từ chối chấp thuận, họ phải cung cấp một văn bản chính thức giải thích lý do từ chối.

- Vai trò của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không chỉ giới hạn ở việc chấp thuận hoặc từ chối việc tái cấu trúc công ty chứng khoán. Họ còn có trách nhiệm đảm bảo rằng quá trình tái cấu trúc diễn ra đúng quy trình và tuân thủ các quy định chung về chứng khoán. Bằng cách đánh giá và phê duyệt các hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đảm bảo rằng các công ty chứng khoán được cải cách và tái tổ chức theo đúng quy định, góp phần tạo ra một môi trường tài chính ổn định và minh bạch.

- Qua đó, việc chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đóng vai trò quan trọng trong quá trình tái cấu trúc công ty chứng khoán. Điều này đảm bảo tính minh bạch và an toàn của thị trường chứng khoán, và đồng thời bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư. Do đó, việc tuân thủ quy định và tham gia vào quá trình xin phép và chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cần thiết và bắt buộc đối với bất kỳ công ty chứng khoán nào muốn tái cấu trúc hoặc thực hiện các biện pháp liên quan đến cải cách công ty.

Nói tóm lại, việc tổ chức lại công ty chứng khoán phải có sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi bước vào thực hiện.

2. Nguyên tắc tổ chức lại công ty chứng khoán?

Nguyên tắc tổ chức lại công ty chứng khoán là cách thức và quy trình được áp dụng khi công ty chứng khoán quyết định tiến hành sắp xếp lại cấu trúc, hoạt động và tài sản của mình theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019 và Luật Doanh nghiệp năm 2020. Điều này chỉ xảy ra sau khi công ty đã nhận được sự chấp thuận từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong quá trình tổ chức lại, công ty chứng khoán cần tuân thủ các nguyên tắc sau đây để đảm bảo sự an toàn và lợi ích của các bên liên quan:

- Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng: Quá trình tổ chức lại không được ảnh hưởng đến quyền lợi của khách hàng. Các biện pháp cần được thực hiện sao cho việc giao dịch vẫn diễn ra liên tục, thông suốt và an toàn. Khách hàng không được phải chịu bất kỳ thiệt hại hoặc ảnh hưởng tiêu cực nào do quá trình này.

- Kế thừa quyền và nghĩa vụ: Công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán mới hình thành sau quá trình tổ chức lại sẽ kế thừa tất cả quyền và nghĩa vụ của các công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trước đó. Điều này đảm bảo sự liên tục và ổn định trong hoạt động của công ty sau khi tái cấu trúc.

- Công bố thông tin cho khách hàng: Công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin đầy đủ và kịp thời cho khách hàng. Điều này giúp khách hàng có đầy đủ thông tin để đưa ra quyết định đúng đắn và bảo vệ quyền lợi của mình trong quá trình giao dịch chứng khoán.

Quá trình tổ chức lại công ty chứng khoán là một quá trình phức tạp và cần tuân thủ các quy định pháp luật. Ngoài những nguyên tắc trên, công ty chứng khoán cần thực hiện các bước phù hợp khác như thông báo cho cơ quan quản lý chứng khoán, thực hiện các thủ tục pháp lý liên quan đến việc sắp xếp lại cấu trúc và hoạt động của công ty, và đảm bảo tuân thủ các quy định về tài chính và kế toán. Việc tuân thủ các nguyên tắc này giúp đảm bảo sự minh bạch, công bằng và bền vững trong hoạt động của công ty chứng khoán sau khi tái cấu trúc.

3. Xử phạt công ty chứng khoán tổ chức lại công ty khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận?

Quy định về xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty chứng khoán tổ chức lại công ty khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận được quy định trong khoản 4 Điều 25 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP như sau:

- Trong trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thay đổi tên công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch mà chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản, sẽ bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng.

- Nếu các công ty trên thực hiện một trong các hành vi sau đây mà chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản, sẽ bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng:

+ Thay đổi địa điểm trụ sở chính của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch trong nước và nước ngoài;

+ Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch trong nước và nước ngoài;

+ Thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh, đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, thành lập công ty con tại nước ngoài, nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

+ Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp do nguyên nhân bất khả kháng.

- Nếu công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện một trong các hành vi sau đây mà chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản, sẽ bị phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng:

+ Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài;

+ Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán;

+ Chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ, trừ trường hợp do nguyên nhân bất khả kháng.

Hành vi tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khi chưa được cấp có thẩm quyền chấp thuận bằng văn bản sẽ bị phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng.

Theo điểm c khoản 3 Điều 5 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi bởi khoản 4 Điều 1 của Nghị định 128/2021/NĐ-CP, nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán trong trường hợp không có quy định về vi phạm hành chính cụ thể, sẽ áp dụng các quy định chung về xử phạt vi phạm hành chính theo Luật Xử lý vi phạm hành chính. Ngoài việc áp dụng xử phạt vi phạm hành chính, các hành vi vi phạm có thể còn chịu trách nhiệm hình sự nếu vi phạm đủ điều kiện theo quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015.

Quý khách có thể tham khảo thêm bài viết sau của Luật Minh Khuê >>> Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Nếu quý khách có bất kỳ vấn đề hay thắc mắc nào liên quan đến nội dung bài viết hoặc luật pháp, chúng tôi rất mong nhận được sự phản hồi từ quý khách. Để đảm bảo được sự hỗ trợ và giải quyết nhanh chóng, chúng tôi đã sẵn sàng cung cấp các kênh liên lạc như tổng đài 1900.6162 và địa chỉ email lienhe@luatminhkhue.vn. Chúng tôi cam kết đảm bảo quyền lợi và sự hài lòng của quý khách. Bằng cách liên hệ với chúng tôi, quý khách sẽ được đảm bảo một quy trình giải quyết vấn đề tỉ mỉ và tận tâm nhất. Mong rằng những thông tin trên sẽ giúp quý khách cảm thấy yên tâm và tin tưởng khi sử dụng dịch vụ của chúng tôi.